中信建投定享财富 5 号 集合资产管理计划季度报告.PDFVIP

2017[0033]号 中信建投定享财富5 号 集合资产管理计划季度报告 （2016 年第四季度） 第一节 重要提示 本报告由集合资产管理计划管理人编制。集合资产管理计划托管人兴业银 行股份有限公司于2017年1月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资 组合报告等内容。 管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用集合资产管理计划资 产，但不保证集合资产管理计划一定盈利。 集合资产管理计划的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者 在做出投资决策前应仔细阅读本集合资产管理计划说明书。 本报告相关财务资料未经审计。 本报告期间：2016年10月1日至2016年12月31日。 第二节 集合资产管理计划概况 名称： 中信建投定享财富5号集合资产管理计划 类型： 集合资产管理计划 成立日： 2016年5月23日 报告期末份额总额： 33,205,976.00份 投资范围： 本集合计划将主要投资于上市公司定向增发股票， 以及现金类资产、权益类资产、固定收益类资产、金融 1 监管部门批准或备案发行的金融产品，以及中国证监会 认可的其他品种。 现金类资产包括：现金、银行存款、货币市场基金、 债券逆回购等。 权益类资产包括：股票（包括一级市场新股申购、 参与股票增发）、证券投资基金（债券型和货币型证券 投资基金除外）及中国证监会允许投资的其他权益类金 融产品。 固定收益类资产包括：国债、企业债、公司债、可 转债、各类金融债（含次级债、混合资本债）、中小企 业私募债、资产支持证券、中央银行票据、债券型基金、 经银行间市场交易商协会批准在册发行的各类债务融 资工具（如短期融资券、证券公司短期融资券、超短期 融资券、中期票据、非公开定向债务融资工具、资产支 持票据等）等交易所和银行间市场交易的投资品种。 金融监管部门批准或备案发行的金融产品包括集合资 金信托计划、商业银行理财计划、证券投资基金、证券 公司专项资产管理计划、基金公司发行的特定多个客户 资产管理计划、基金子公司多个客户专项资产管理计划 等金融监管部门批准或备案发行的金融产品。 投资比例： 现金类资产的投资比例为总资产的0-100%； 金融监管部门批准或备案发行的金融产品的投资比例 为总资产的0-100%； 固定收益类资产的投资比例为总资产的0-100%。 权益类资产的投资比例为总资产的0-100%。 业绩比较基准： 10% 管理人：