监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法-苏州世嘉科技.PDFVIP

苏州市世嘉科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法 苏州市世嘉科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司 股份及其变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对苏州市世嘉科技股份有限公司 （以下简称“公司”或“本公 司”）董事、监事和高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露与监 督和管理，进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理业务指引》、《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高 2014 级管理人员买卖本公司股票行为的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则（ 年修订）》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》 以及 《苏州市世嘉科技股份有限公司章程》（以下简称“ 《公司章程》”）等相关 规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前， 应知悉并遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法 规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的本公司股份。 第二章 公司董事、监事及高级管理人员职业操守原则 第四条 公司董事、监事和高级管理人员凡开设个人股票账户的，要严格管 理自己的股票账户，不得将股票账户转交或借予他人炒作买卖本公司的股票。 第五条 公司董事、监事和高管人员要严格职业操守和遵守相关法律、法规、 规范性文件及本办法，对未经公开披露的本公司经营、财务等信息严格承担保密 1 苏州市世嘉科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法 义务，不得利用公司内幕信息炒作或参与炒作公司股票，从中谋取不正当的利益。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前， 应当将其买卖计划以书面方式通知公司董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信 息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应 当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得 转让： （一）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （二）董事、监事和高级管理人员买入公司股票后六个月内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （四）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员在申报离任六个月后的十二个月内 通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比 例不得超过50%，不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。 拟在任职期间买卖本公司股份的，应当按有关规定提前报证券交易所备案。 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、 协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25% ，因司法强制 执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过一千股的，可一次全部转让， 不受前款转让比例的限制。 第三章 董事、监事及高级管理人员所持公司股份及其变动管理 第九条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股 份为基数，计算其中可转让股份的数量。 第十条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监 事和高级管理人员在二级市场购买、可