监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度-杉杉股份.PDFVIP

宁波杉杉股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一条 为加强对宁波杉杉股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下 简称“《证券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理规则》和《上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股 份管理业务指引》等法律、行政法规和规章的规定，制定本管理制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的本公司股份。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前， 应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披 露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及 时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。 第四条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、 监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条 件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时， 向上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请将相关人 员所持股份登记为有限售条件的股份。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得 转让： （一）本公司股票上市交易之日起1 年内； （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （四）法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、 大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%， 因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000 股的，可一次全部转 让，不受前款转让比例的限制。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股 份为基数，计算其中可转让股份的数量。 公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有 本公司股份的，还应遵守本制度第五条的规定。 第八条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监 事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新 增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年 可转让股份的计算基数。 因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股份增加 的，可同比例增加当年可转让数量。 第九条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份， 计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基 数。 第十条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司董 事会秘书处通过上海证券交易所网站申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、 身份证号、证券账户、离任职时间等）： （一）公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时； （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项；新 任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2 个交易日内； （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个交易日内； （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2 个交易日内； （五）上海证券交易所要求的其他时间。 第十一条 董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中国 证券登记结算有限责任公司上海分公司的规定合并为一个账户。 第十二条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份 的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托本公司向上海 证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请解除限售。 第十三条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持