【精选】第七章期货公司首席风险官管理规定(试行)-任免与行为规范.pdfVIP

2015年期货从业资格考试内部资料 期货法律法规 第七章期货公司首席风险官管理规定（试行） 知识点：任免与行为规范 ● 定义： 第六条到第十九条为任免与行为规范 ● 详细描述： 第六条期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。 期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。 董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守 法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。 第七条期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利 义务、工作报告的程序和方式。 第八条首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报 告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐 患。 第九条首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、 及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。 第十条首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。 第十一条首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意 应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。 第十二条首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真 实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20 年 。 第十三条首席风险官不得有下列行为： （一） 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责； （二） 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事 可能影响其独立履行职责的活动； （三） 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患 知情不报、拖延报告或者作虚假报告； （四） 利用职务之便牟取私利； （五） 滥用职权，干预期货公司正常经营； （六） 向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害 期货公司或者客户的合法权益； （七） 其他损害客户和期货公司合法权益的行为。 第十四条首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除 其职务。 第十五条首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和 其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。 第十六条期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人 ，并按规定将免职。 第十七条期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟 任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程序。 第十八条首席风险官提出辞职的，应当提前30 日向期货公司董事会提 出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。 第十九条首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国 证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进 行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。 例题： 1.期货公司应当根据（）提名并聘任首席风险官 A.董事会 B.监事会 C.股东大会 D.公司章程的规定依法 正确答案：D 解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条。期货公司应当根 据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。 2.某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证 监会的管理规定（）。 A.有一位独立董事不同意对李平的任命 B.李平正因涉嫌违法违规被司法机关立案调查 C.李平与本期货公司的总经理是亲戚 D.李平具有良好的职业操守和专业素养 正确答案：A,B,C 解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条、第八条、第九条 。 3.某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任 ，下列说法中正确的是（）。