天相投资顾问有限公司关于中捷缝纫机股份有限公司回购并注销已行权的股权激励股票的独立财务顾问报告.pdfVIP

证券代码：002021 证券简称：中捷股份 公告编号：2009-012 天相投资顾问有限公司关于中捷缝纫机股份有限公司 回购并注销已行权的股权激励股票的独立财务顾问报告 一、释义 在本报告书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： 上市公司、中捷股份 指 中捷缝纫机股份有限公司 本财务顾问 指 天相投资顾问有限公司 中捷缝纫机股份有限公司回购并注销已行权 本次回购股份 指 的股权激励股票 关于中捷缝纫机股份有限公司回购并注销已 本独立财务顾问报告 指 行权的股权激励股票的独立财务顾问报告 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 《上市公司回购社会公众股份管理办法（试 《回购办法》 指 行）》 二、绪言 天相投资顾问有限公司接受中捷股份的委托，担任中捷股份本次回购股份的 独立财务顾问。 本报告依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司回购社会公众股份管理办法（试行）》以及《深圳证券交易所股票上市规则》 等相关法律法规的规定，并根据公司提供的有关资料及本财务顾问认为有必要而 收集的其它公开资料编制而成，旨在对本次回购股份进行独立、客观、公正的评 价，供广大投资者和有关各方参考。本财务顾问特作如下声明： 1、本财务顾问旨在就本次回购股份是否符合回购办法的有关规定，以及回 购的必要性和可行性做出独立、客观、公正的评价； 1 2、本独立财务顾问报告不构成对中捷股份的任何投资建议和意见。对于投 资者根据本独立财务顾问报告所做出的任何投资决策可能产生的风险，本财务顾 问不承担任何责任； 3、本财务顾问没有委托或授权其他任何机构和个人提供未在本报告中列载 的信息，也没有委托或授权其他任何机构和个人对本报告做出任何解释或说明； 4、本独立财务顾问报告所依据的公司资料由中捷股份提供，提供方对资料 的真实性、准确性、完整性和及时性负责，并保证资料无虚假记载、误导性陈述 和重大遗漏； 5、本财务顾问特别提请广大投资者认真阅读中捷股份董事会关于本次回购 股份的公告。 三、本次回购股份方案要点 1、回购股份的目的 中捷股份自2006年7月起实施股票期权激励计划。2008年2月，全体激励 对象（十名）所持可行权股票期权进行统一行权，行权价格 4.02 元，行权数量 636.48 万股。本次股权激励对象均为前任或现任高管，在大股东违规占用公司 资金事件中负有一定责任，因此，公司董事会拟回购该股权激励已行权但尚未解 锁的全部股份636.48万股，并予以注销。 2、回购股份方式 经中捷股份申请，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司在回购方案实 施日直接从中捷股份十名股权激励对象账户定向回购股份至中捷股份为本次回 购开设的证券专用账户。 3、回购股份的价格区间及定价原则 本次回购股份的定价原则为取以下三个价格中较低者：（1）股权激励行权价 4.02元；（2）审议回购事项的股东大会召开前20个交易日内的中捷股份股票均 价；（3）回购方案实施日前一个交易日中捷股份股票均价。 4、拟回购股份的种类、数量和比例 回购股份的种类：已行权的股权激励股票 2 回购股份数量：636.48万股 回购股份比例：2.56% 5、拟用于回购的资金总额及资金来源 拟用于回购的资金总额不超过人民币2,600万元，为中捷股份自有资金。 6、回购股份