开滦能源化工股份有限公司2017独立董事述职报告.PDFVIP

开滦能源化工股份有限公司 2017 年度独立董事述职报告 公司第五届董事会于2017 年任期届满，第五届董事会独立董事 李晓慧、付永领、楼建波圆满完成了法律、法规以及公司章程规定的 职责。经2017 年 12 月28 日公司2017 年第三次临时股东大会选举， 产生了公司第六届董事会，我们付永领、楼建波、梁俊娇三人做为公 司第六届董事会独立董事开始履行相应职责。 根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》、《上市公司治理准则》等法律法规和《公司章程》、《公司独 立董事工作制度》等规定，做为公司的独立董事，在2017 年度工作 中，我们积极履行相应职责，充分发挥应有作用，有效地维护了公司 整体利益和全体股东、特别是社会公众股东的权益。现将一年来的履 职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 1、付永领先生，工学博士，北京航空航天大学教授，博士生导 师。1993 年至今在北京航空航天大学工作，历任自动控制系系主任 助理、副主任、科技处副处长等职，2002 年6 月至2003 年7 月分别 在美国佛罗里达州立大学工学院任客座教授、法国INSA 大学任访问 研究员等，2003 年至今任北京航空航天大学课题组长。2014 年5 月 以来兼任公司独立董事。 2 、楼建波先生，哲学博士，北京大学法学院副教授，博士生导 师。1991 年至今在北京大学法学院工作，期间在新加坡国立大学法 学院担任高级访问学者，在英国剑桥大学担任中国商法讲师，现任北 京大学法学院法学硕士商法方向学科召集人、中国法硕士项目协调人、 房地产研究中心主任。2014 年5 月以来兼任公司独立董事。 3、梁俊娇女士，经济学博士，注册会计师，中央财经大学税收 会计学教授，硕士生导师。1990 年7 月至 1992 年 12 月在中国希格 玛公司任会计，1992 年12 月至今在中央财经大学任教，教研领域为 财务、会计、税收等。2017 年12 月以来兼任公司独立董事。 4 、李晓慧女士，经济学博士，注册会计师，中央财经大学教授， 博士生导师。1993 年 4 月参加工作，曾在会计师事务所、河北省财 政厅国有资产管理局和中国注册会计师协会专业标准部工作，2003 年9 月至今在中央财经大学工作。2011 年4 月至2017 年 12 月兼任 公司独立董事，目前已任期届满离任。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 我们具备独立董事任职资格，我们不在公司担任除独立董事以外 的其他任何职务，也不在公司主要股东担任任何职务，与公司及公司 主要股东或有利害关系的机构和人员不存在可能妨碍我们进行独立 客观判断的关系，我们没有从公司及公司主要股东或有利害关系的机 构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。因此，我们不存在影响 独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）召开独立董事工作会议情况 报告期内，第五届董事会独立董事分别于 2017 年 1 月6 日、2 月6 日和4 月13 日召开了三次独立董事工作会议，三位独立董事均 参加了会议。在2017 年第一次独立董事工作会议上，三位独立董事 听取了公司聘请的利安达会计师事务所关于公司2016 年度财务报告 审计和内控审计工作安排的汇报；在2017 年第二次独立董事工作会 议上，听取了公司管理层关于公司2016 年经营情况的介绍；在2017 年第三次独立董事工作会议上，分别审议了注册会计师审计后的2016 年公司财务会计报告和内控审计报告、公司2016 年度利润分配预案、 公司与开滦集团签订《土地及地上房产租赁合同》的议案、预计2017 年度日常关联交易事项等4 个议题。三位独立董事在各次会议上均提 出了各自意见和建议。 （二）出席公司会议情况 1、出席董事会会议的情况 报告期内，第五届董事会独立董事分别出席了公司第五届董事会 第九次、第十次、第十一次、第十二次会议，并以通讯方式分别参加 了公司第五届董事会第七次、第八次临时会议，其中，付永领因公出 差未能出席第五届董事会第十二次会议而委托楼建波行使表决权。第 六届董事会独立董事出席了公司第六届董事会第一次会议，无缺席会 议或委托行使表决权现象。 2 、出席股东大会的情况