基蛋生物科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书.PDF

基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 基蛋生物科技股份有限公司 Getein Biotech, Inc. （南京市六合区沿江工业开发区博富路9 号） 首次公开发行股票招股说明书 保荐人（主承销商） （四川省成都市东城根上街95 号） 1-1-1 基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 本次发行概况 声明：公司的发行申请尚未得到中国证券监督管理委员会核准。本招股说 明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式 公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。 发行股票类型 人民币普通股（A 股） 发行股数 本次公司公开发行新股3,300 万股，不涉及公司股东公开发售的情形。 每股面值 人民币1.00 元 每股发行价格 人民币22.25 元 预计发行日期 2017 年7 月5 日 拟上市证券交 上海证券交易所 易所 发行后总股本 13,200 万股 公司控股股东、实际控制人苏恩本、公司股东爱基投资、天津捷元、华 泰紫金、道合投资承诺： 如果发行人在证券交易所上市成功，则自股票上市之日起三十六个月 本次发行前股 内，本人/本公司/本企业对所持上述发行人的股份将不进行任何的股份转让 东所持股份的 行为，也不委托他人管理本人/本公司/本企业持有的股份，也不由发行人回 流通限制、股东 购本人/本公司/本企业所持股份。本人/本公司/本企业所持公司股票在锁定期 对所持股份自 满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后6 个月内如公司股 愿锁定的承诺 票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6 个月期末收盘价 低于发行价，本人/本公司/本企业持有公司股票的锁定期限自动延长6 个月。 发行人实际控制人亲属董事苏恩奎、监事孔婷婷承诺：“如果发行人 在证券交易所上市成功，则自股票上市之日起三十六个月内，本人对所 1-1-2 基蛋生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 持上述发行人的股份将不进行任何的股份转让行为，也不委托他人管理 本人持有的股份，也不由发行人回购本人所持股份。若发行人股票在证 券交易所上市成功，自本人持有股票锁定期满后，在本人担任发行人董 事或高级管理人员或监事期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接 持有发行人股份总数的 25% ；离职后六个月内不转让本人直接或间接持 有的发行人股份。本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持 价格不低于发行价；公司上市后6 个月内如公司股票连续20 个交易日的 收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人 持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。上述承诺不因本人不再担任 相关职务而终止。” 发行人实际控制人亲属王勇承诺：“如果发行人在证券交易所上市成 功，则自股票上市之日起三十六个月内，本人对所持上述发行人的股份 将不进行任何的股份转让行为，也不委托他人管理本人持有的股份，也 不由发行人回购本人所持股份。本人所持公司股票在锁定期满后两年内