河南硅烷科技发展股份有限公司关联交易决策制度-全国中小企业股份.PDFVIP

公告编号：2017-020 证券代码：838402 证券简称：硅烷科技 主办券商：银河证券 河南硅烷科技发展股份有限公司 关联交易决策制度 公告编号：2017-020 目 录 第一章 总 则 3 第二章 关联交易范围的界定 4 第三章 关联交易的基本原则 6 第四章 股东大会在关联交易中应遵循的原则 7 第五章 董事会在关联交易中应遵循的原则 8 第六章 监事会在关联交易中应遵循的原则 10 第七章 关联交易的定价原则 11 第八章 关联交易的决策与披露 12 第九章 附 则 14 公告编号：2017-020 第一章 总 则 第一条 为了更好地规范河南硅烷科技发展股份有限公司(以下 简称 “公司”)关联交易决策，完善公司内部控制制度，保护全体股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司 法》”)、《河南硅烷科技发展股份有限公司章程》（以下简称 “《公 司章程》”）及其它有关法律、法规、部门规章和规范性文件的规定， 制定本决策制度。 第二条 关联关系是指在公司的财务和经营决策中，有能力对本 公司直接或间接控制或施加重大影响的企业或个人，主要包括关联人 与本公司之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。 对关联关系应当从关联人对本公司进行控制或影响的具体方式、途径 及程度等方面进行实质判断。 关联交易是指公司或者控股子公司与关联人之间发生的转移资 源或义务的事项,包括但不限于下列事项: （一）购买或出售资产； （二）对外投资； （三）提供财务资助； （四）提供担保； （五）租入或租出资产； （六）签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等)； （七）赠与或者受赠财产； （八）债权或者债务重组； （九）签订许可协议； （十）研究与开发项目的转移； （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品； 3 公告编号：2017-020 （十三）提供或者接受劳务； （十四）委托或者受托销售； （十五）关联双方共同投资； （十六）其他通过约定可能引起资源或者义务转移的事项。 第二章 关联交易范围的界定 第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 与公司存在下列关系的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公 司以外的法人或其他组织； （三）由公司关联自然人直接或间接控制的、或担任董事、高级 管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织； （四）直接或间接持有公司5%以上股份的法人或其他组织； （五）中国证监会、全国股份转让系统公司或公司根据实质重于 形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾 斜的法人或其他组织。 第五条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人: （一）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； （二）公司董事、监事及高级管理人员； （三）第四条第(一)项所列法人的董事、监事及高级管理人员； （四）本条第(一)项和第(二)项所述人士的关系密切的家庭成 员,包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配