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企业IT治理评价研究 开题报告陈述 刘晓文 2007年12月9日 主要内容 1.1 课题选题依据和背景情况 1.1 课题选题依据和背景情况 1.2 课题研究目的 1.3 理论意义和实际应用价值 2 基础理论简述 2.1 IT治理理论简述 2.1 IT治理理论简述 2.2 公司治理评价理论简述 2.2 公司治理评价理论简述 2.2 公司治理评价理论简述 2.2 公司治理评价理论简述 2.2 公司治理评价理论简述 2.2 公司治理评价理论简述 2.3 COBIT、Val IT简述 3 .1学术构思与思路 3.2 主要研究内容 4.1 课题的创新点 4.2 拟解决的关键问题 谢谢大家！ 同济大学 同济大学 2 4  3 1 3 3 课题选题依据和背景情况、研究目的、 理论意义和实际应用价值 学术构想与思路、主要研究内容 基础理论简述 课题的创新点、拟解决的关键技术 内部原因期望与现实不符是导致IT治理重要的最终原因（Payne，2003） IT治理的提出 外部原因 萨班斯-奥克斯利 法案及类似法案 的出台 . IT治理实施过程中遭遇的评价难题 IT治理评价的复杂性：企业的所有制和公司治理结构、文化背景、规模和发展阶段、 行业等不同而存在差异。 简单还是复杂？ 使用少量的标准进行IT 治理的衡量, 可使评价易于操作; 而建立综合全面的指标 体系, 可增加评价的准确性。 主观还是客观？ 是让企业管理者凭经验打分, 还是考核企业的具体实践, 二者各有优势, 也各有不足, 其中的平衡点在哪里？ 结果还是过程？ IT 治理评价不等于IT绩效评价。IT绩效高是企业IT治理效果的体现之一。 眼前还是将来? IT 治理评价是衡量IT 治理为企业带来的当前利润还是发展潜力, 是衡量IT 治理与 现有环境的适应程度, 还是衡量IT 治理对企业战略的支持程度? 旨在回答 IT治理评价对企业而言有哪些意义？ IT治理评价包括哪些具体内容？ IT治理评价的指标体系如何构建？ IT治理评价指标如何选择和量化？ IT治理评价包括 哪些影响因素？（内部因素和外包因素 采用什么方法对企业IT治理水平进行评价？ 1 研究企业IT 治理的基础理论，包括IT治理的定义、原则、内容、框架和实施过程，有助于丰富治理理论的研究，拓展其研究领域。 3 在实际应用方面，帮助企业在IT治理实施前评价自身的IT治理水平，设计适用的IT治理框架。同时，在IT治理实施后，评价IT治理的实施效果，采取改进措施，提高IT治理的水平。 2 在公司治理评价的基础上，对IT治理评价的目的、内容、影响因素、指标体系构建，评价方法等进行深入研究，有助于丰富评价理论的研究，拓展其研究领域。 1 IT治理理论（IT Governance ） 2 公司治理评价理论 3 COBIT、VAL IT IT治理框架 IT治理框架包括治理结构、治理程序 和关系机制。 其中治理结构包括IT治理中的角色和责任定义、 IT 的组织结构、IT 战略委员会、IT 指导委员会等； 治理程序包括制定IT战略、使用平衡计分卡、 IT 成本与收益分析、服务水平协议(SLA)、 COBIT、信息技术基础资料库(ITIL)、 治理成熟度模型等工具； 关系机制包括让各方有效参与和沟通协作， 建立激励和培训机制等。 IT治理框架理论Peterson和Van Grembergen 2004 IT 治理分为意识和能力两个方面 其中， IT 治理意识包括： 高层认可、参与IT 决策的责任明确程度、相关激励措施等； IT 治理能力包括结构能力、协调能力和关系能力， 具体的机制有IT 领导小组、投资批准程序、 结构例外程序、服务水平协议、 项目跟踪系统、业务价值常规追踪、 学习共享、高管层发布和Web 门户发布等。 南开大学公司治理研究中心IT 治理理论 国外： 标准普尔的公司治理评价系统戴米诺公司的公司治理评级里昂证券公司治理评价系统 国内： 南开大学公司治理研究中心中国上市公司治理指数(CCGINK) 北京连城的中国上市公司董事会治理考 核指标体系 国内外公司治理评价体系 治理评价体系包括： 内部治理评价和外部治理评价 即国家分析和公司分析。 国家分析主要评估： 公司所处外部环境， 包括法律基础、 监管、 信息披露制度和市场基础 公司分析主要根据公司治理原则和 世界银行的公司治理原则制定 评估公司对治理准则的遵守 标准普尔的公司治理评价系统 评价框架主要分为以下7个方面： 管理层的约束、公司透明度、 董事会的独立性、 董事会的问则性、 董事会的责任、 公平性、 社会意识 对外部治理评价主要包括以下几个个方面： 法律规章制度