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紫金矿业集团股份有限公司紫金矿业集团股份有限公司 紫金矿业集团股份有限公司紫金矿业集团股份有限公司 投资者及股东关系管理制度投资者及股东关系管理制度 投资者及股东关系管理制度投资者及股东关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范紫金矿业集团股份有限公司 （以下称“公司”）的投资者及股东关系工作， 加强与投资者及股东、潜在投资者及股东及证券分析师等的沟通，促进投资者及股东对公司的了 解，加强与投资者及股东之间的信息沟通,保持公司诚信、公开、透明的对外形象，促进公司公 平的企业价值的实现，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律 法规，交易所上市规则，以及 《紫金矿业集团股份有限公司章程》（以下称 《公司章程》）的有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者及股东关系是公司在规范、充分的信息披露基础上，合理运用财务、金融、 公关原理及沟通技巧，借助各种媒体和手段与投资者及股东就公司现状与发展前景进行双向交 流，增进投资者及股东与公司之间的了解和认同，实现公司公平的企业价值和保护投资者及股东 合法权益，而与投资者及股东之间建立互信、和谐的公共关系。 第三条 投资者及股东关系管理的目的： （一） 促进公司与投资者及股东之间的良性关系，增进投资者及股东对公司的进一步了解 和熟悉； （二） 建立稳定和优质的投资者及股东基础，获得长期的市场支持； （三） 形成服务投资者及股东、尊重投资者及股东的企业文化； （四） 促进公司公平的企业价值和股东财富增长的实现； （五） 增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第四条 投资者及股东关系管理的基本原则： （一）充分披露原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者及股东关心的其他有 关信息，但不应去披露未按相关法则正式公布的股价敏感资料； （二）合规披露原则。公司投资者及股东关系工作应严格遵守 《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》及中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会、公司 上市地交易所等颁布的有关法律法规或相关规范性文件及本公司 《公司章程》，保证信息披露真 实、准确、完整、及时。在开展投资者及股东关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的 保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露； 1 （三）公平均等原则。在开展投资者及股东关系活动时，公平对待所有投资者及股东，避免 进行选择性信息披露； （四）诚实信用原则。公司的投资者及股东关系工作应客观、真实、准确、完整，避免过度 宣传和误导； （五）高效低耗原则。选择投资者及股东关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率， 降低沟通成本； （六）互动沟通原则：一方面向投资者及股东介绍公司有关情况，另一方面主动听取投资者 及股东对公司的意见和建议，保持公司与投资者及股东之间相互信任、利益一致的关系，实现双 向沟通，形成良性互动。 第五条 投资者及股东关系管理的工作对象： (一)投资者及股东； (二)证券分析师、研究员； (三)财经媒体及行业媒体等传播媒体； (四)证券监管部门等相关政府机构； (五)其它相关个人和机构。 如无特别说明,本制度所称的投资者及股东为上述人员或机构的总称。 第二章 投资者及股东关系管理主体和职责 第六条 投资者及股东关系管理主体： 董事长、董事会秘书和公司授权的其他董事、监事、高级管理人员、董事会办公室和证券部、 公司总部与各分公司和纳入公司合并会计报表的子公司 （以下称“分（子）公司”）参与公司投 资者及股东关系工作的及投资者及股东关系管理团队。 第七条 董事长系公司投资者及股东关系工作第一负责人。主持或参加重大投资者及股东关 系活动 （主要包括股东大会、业绩发布会、新闻发布会、路演推介、重要境内外资本市场会议和 重要的媒体采访等）