内审员课堂练习标准手册.doc

案例练习（一）编写审核计划 审核计划 编号： 审核目的： 审核范围： 审核依据： 审核组组长 审核员： 首次会议： 参加人员： 时间 部门 主要过程 审核员 末次会议： 参加人员： 备注： 审批：___________ 编制：___________ 案例练习（二）编写检查表 内部体系审核检查表 受审核部门 组 别 第一组 审核人 检查内容 涉及文件编号 检查记录 编写/日期 审批/日期 共 页第 页 案例练习（三） 编写不合格报告 判断题练习 不合格项报告 注：每个学员根据教师的安排，对判断题有选择的进行不合格事实的描述、不合格理由、对应的标准（或体系文件）条款、性质进行判断练习；并至少完成一项不合格项报告的编写。 判断题练习 在质量管理体系审核中发现以下情景，请按ISO9001：2000判断，是否符合 标准的要求，并简述理由和不合格的性质。 1、在审核公司的质量方针时，发现总经理曾发布和宣传过质量方针：“质量第一，用户至上，产品一流，服务周到……”。在分别询问了几位中层干部、基层领导及职工后，他们对质量方针的理解和说明差别较大，未能形成相对统一的看法。 ●不合格事实描述： ●不合格理由： ●对应的标准（或体系文件）条款： ●性质判定： 2、当审核人力资源部时，询问部长如何实施公司的人才战略，配置人力资源。他说所有从事与质量影响工作的人员都应进行培训，所以我们每年年底要求各部门上报年度培训需求，经我们汇总分析形成下一年度培训计划，总经理很支持我们的工作。当总问到如何落实员工的质量意识教育时，部长说，思想工作应由党政工团负责，思想意识工作，人人有责，大家来做。 ●不合格事实描述： ●不合格理由： ●对应的标准（或体系文件）条款： ●性质判定： 3、在审核最高领导时，了解到已制定了组织的质量方针和目标，但是，问到为什么不要求建立职职能部门和生产车间各自的质量目标呢？总经理解释说，我们每年制订年度工作计划，这就是各单位的质量目标，如生产指标、不合格率、废品率等。那么职能部门呢？总经理说，他们负责保质保理完成生产任务，这就是他们的质量目标。 ●不合格事实描述： ●不合格理由： ●对应的标准（或体系文件）条款： ●性质判定： 4、物资供应部门都是从合格供方名单中“AB公司”采购焊条（公司规定为重要物资），确保公司压力容器的焊接质量。最近该厂生产上出了一点问题，不能按时供货。为了满足生产急需，决定先从物资供应站采购一家焊条生产的焊条，但该厂不合格供方，也没有按公司的程序文件的要求对供方进行评定和试用，即允许投入使用。 ●不合格事实描述： ●不合格理由： ●对应的标准（或体系文件）条款： ●性质判定： 5、发现加工车间内审的一份不合格项报告，因图纸未能及时更改，造成使用失效版本的图纸而使产品报废。原因分析栏：1）资料员失误未能及时更改，2）程序文件中资料员与设计之间交接不明确。而纠正措施栏：“已对相关的责任者进行教育，提高了认识”。纠正措施验证栏“纠正措施已验证”。 ●不合格事实描述： ●不合格理由： ●对应的标准（或体系文件）条款： ●性质判定： 6、设计开发部改进压力容器过程规范，将焊接后的热处理时间曲线中的恒温由90’ 改为45’，从金属试片的试验性能看无显著差异，但是未经过压力容器的技术监督部门检查认可。技术副总经理认为：“我们公司有权作这种局部改进” ●不合格事实描述： ●不合格理由： ●对应的标准（或体系文件）条款： ●性质判定： 7、在压力容器车间2001年生产的压力容器，已经执行改进后的XY800-C型设计和过程规范。但是2001年5月接到光华公司的订单，要求订购买10台1999年生产的XY800-B型压力容器，以便与原来的生产线相协调。生产计划和作业卡上明确标识产品为XY800-B型的图纸和过程规范。但操作者却凭习惯和经验按XY800-C型进行生产，造成产品不符合规定的要求。 ●不合格事实描述： ●不合格理由： ●对应的标准（或体系文件）条款： ●性质判定： 8、在审核设计和开发部的资料室时，未能提供与压力容器和锅炉有关的法律法规、现行有效的国家或行业标准及规范的文件或清单。虽然也找出了一个在1999年1月份编制的目录清单，但上面可见到用笔划改过的情形，不能作为跟踪现行有效版本的清单。 ●不合格事实描述： ●不合格理由： ●对应的标准（或体系文件）条款： ●性质判定： 9、在审核设计开发部时，发现一起由于计算机软件失控而造成的技术状态的失控事实。2002年8月设计编制了