[工作范文]出单管理基础工作达标升级规范化操作指南.docVIP

阳光财产保险股份有限公司 出单管理基础工作达标级 规范化操作指南 二〇一〇年五月 目录 第一章 出单及单证基础工作达标的意义 3 第二章 出单垂直管理 4 第一节 出单垂直管理落实及基础制度落实 4 第二节 人员管理 6 第三节 流程控制规范性 7 第四节 明确岗位职责 8 第三章 单证管理 10 第一节 单证管理基础工作总体要求 10 第二节 单证的征订、印刷与配送 11 第三节 单证的验收、入库和费用结算 13 第四节 单证库房管理 15 第五节 单证的发放 16 第六节 单证的使用和核销 17 第七节 单证的作废、遗失和归档 19 第八节 单证的销毁 21 第四章 出单操作规范 23 第一节 投保单填写规范性 23 第二节 录单及时性及准确性 24 第三节 承保档案（含批退、退保）装订和保管的 26 保险业务单证归档范围及顺序 29 第一章 出单及单证基础工作达标的意义 一、出单及单证管理基础工作达标的依据 出单及单证工作是公司最基础的工作，是提升公司品质和实力的重要方面。“出单是业务流程中的第一道重要关口，是支持公司业务发展和风险管控的重要环节，是客户管理的基础，是公司的对外窗口”（引自董事长对出单通用手册的致辞），通过“真实、高效、规范“的管理，严把入口关，对完善内控机制，防范经营风险有重要意义。 对出单实行垂直管理，体现了公司对出单基础性工作的重视。这对推进出单基础工作的制度化、规范化、标准化，有重大现实意义。 二、出单及单证管理工作的现状 1、分公司出单管理部设置不全、出单管理人员不到位，致使改革落实不到位、出单及单证管理各项工作推进不力。 2、进人把关不严；出单工号混用、借用、违规设置等情况仍时有发生。 3、基础制度规范的宣导及培训工作不到位，出单操作不符合流程规范，出单质量不高，异常数据修改频繁；远程出单点的出单工作执行制度不力，出单质量亟待改善。 4、单证人员不稳定，工作衔接不力，加之单证管理薄弱，积累了大量历史问题。 三、制定出单及单证管理基础工作达标指南的必要性 为便于实际操作，结合公司出单工作实际情况，特编写《出单管理基础工作达标规范操作指南》，为各级出单管理部门指导、监督检查各单位的出单基础工作提供可操作依据，为实现出单及单证基础工作的制度化、规范化、标准化提供指导。 第二章 出单垂直管理 第一节 出单垂直管理落实及基础制度落实 一、出单垂直管理落实 1、分公司出单管理部设立 符合总公司批设出单管理部要求的分公司应设立出单管理部。 2、分公司出单管理部负责人到位 设立出单管理部的分公司，出单管理部负责人必须到位，并报总公司审批，参与总公司的考核。 暂未设立出单管理部的分公司，单证管理岗、出单管理岗人员必须到位，由分公司业务管理部管理，分公司业务管理部负责人为总公司出单管理部的对口联系人，负责组织、汇报出单及单证相关工作，承担相关责任；在业管部负责人考核中增加出单及单证管理考核指标，考核比重不低于20%。 3、三级机构出单及单证管理责任人选聘到位 原则上三级机构可由三级机构出单管理岗、单证管理岗、或业管部（销管部）经理中优秀者兼任。 业管部（销管部）经理兼此岗位的，须将出单及单证管理情况纳入其个人考核，比重不低于30%。 4、出单及单证人员到岗 新增人员应在核增编制批复后的1个月内选人到岗，禁止编制外配置出单人力。 出单及单证人员离职，应在7个工作日内选聘人员到岗，并完善交接手续后方可离职。 二、出单及单证管理基础制度落实 分公司应根据总公司印发《出单员管理暂行办法》、《重要业务单证管理办法》、《远程出单及单证管理办法》等规范性文件，结合分公司实际制定分公司出单员管理办法实施细则，并对制度规范进行宣导，落实执行到位。 分公司主要从管理模式、人员录用、职业生涯发展、培训管理、绩效考核等方面落实出单员管理办法。从人员、库房、单证实物、台帐清单管理等方面落实单证管理制度。 第二节 人员管理 一、入职管理 新进人员符合总公司基本入职条件，上岗前需参加岗前培训，通过上岗资格考试，取得上岗资格后方能上岗。 应按评级办法淘汰不符合岗位要求人员，在规定的时间内选人上岗。 二、编制管理 1、按核批审定的人力上岗，并履行岗位职责。 2、不得使用编制外人员。 3、合理使用编制，不得超编。 三、工号管理 1、严格按照审批流程申请配置出单及单证工号。 2、严禁混用工号、借用工号及违规配置工号情况。 四、考核 1、各机构考核实施情况 各机构是否在总公司考核办法基础上制定实施细则，包括考核的具体实施步骤、时间安排、指定责任人等；每次考核结果上报是否及时，上报结果准确、对考核结果分析严谨。 2、量化岗位人员绩效改善情况 通过考核是够可以真正达到提升人员业务技能的目的，年底与年初的绩效相比