广西证监局行政许可项目审核工作指引.docVIP

广西证监局期货类行政许可项目 办理工作指引 一、期货公司申请期货投资咨询业务； 二、期货公司变更持有5%以上股权部分情形审批：涉及新增持有5%以上股权的股东但控股股东、第一大股东未发生变化的审批。 【行政许可事项】期货公司期货投资咨询业务审批  【依据】 《期货交易管理条例》第十七条：期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的期货期货业务。 第十九条：期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(二)变更业务范围。 《期货公司期货投资咨询业务实行办法》（中国证监会令 第70号）第三条：期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格。 《中国证券监督管理委员会公告》（证监会公告[2012]第28号），自2012年9月23日起，期货投资咨询业务许可下放后实施机关为：证监会派出机构。 【条件】 （一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元； （二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求； （三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形； （四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度； （五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查的情形； （六）近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形； （七）中国证监会及其派出机构依据审慎监管原则规定的其他条件。 【期限】 《期货公司期货投资咨询业务实行办法》第八条：中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内，作出批准或者不批准的决定。 【申请材料目录和申请书示范文本】申请材料目录资格申请书律师事务所就期货公司是否符合出具的法律意见书法律意见书中国证监会规定的其他申请材料二、基本要求 未特别注明的，均为原件。每一项申请材料首页，均须加盖期货公司公章。制作申请材料目录，与申请材料整齐装订为一册；目录上加盖期货公司公章。申请材料使用A4纸张。、申请书示范文本 XX期货公司关于的申请中国证监会XX监管局（期货公司住所地中国证监会派出机构）： 我公司股东会（或者董事会）于XX年X月X日决定。 我公司确认从申请材料制作日到正式提交申请材料期间未发生可能影响申请材料准确性的重大事项（或者已经对这些事项进行了报告）。在完成公司变更登记之前，我公司将按照中国证监会的规定履行与申请材料有关的事项的报告义务，并承担法律责任。 我公司承诺：申请材料真实、准确、完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规定办理相关手续。 附件：《期货公司变更申请表》XX期货公司（公章） 年 月 日 附件： 期货公司变更申请表 许可证登记内容 申请变更内容 名称 住所 法定代表人 注册资本 经营范围 股东出资金额及比例 公司及法定代表人承诺 兹保证上述内容真实、准确、完整，与申请材料一致，并承担与此相关的法律责任。 期货公司法定代表人：（签字） 期货公司：（盖章） 年 月 日 【行政许可事项】期货公司变更5％以上股权（涉及新增持有5%以上股权的股东但控股股东、第一大股东未发生变化）审批  【依据】 《期货交易管理条例》第十九条：期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化。 《期货公司监督管理办法》第十七条：期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司所在地中国证监会派出机构批准。 《中国证券监督管理委员会公告》（证监会公告[2012]第28号），自2012年9月23日起，期货公司变更持有5%股权部分情形审批（涉及新增持有5%以上股权的股东但控股股东、第一大股东未发生变化）下放后实施机关为：证监会派出机构。 【期限】 《期货交易管理条例》第十九条：国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。 【申请材料目录和示范文本】 一、申请材料目录 （一）变更注册资本或股权申请书（格式见附件1）。 （二）期货公司最近一次变更注册资本或股权的情况报告、业务许可证和营业执照副本复印件。 （三）期货公司的经工商登记的股东名册。 （四）股东会关于变更注册资本或股权的决议文件，以及股东之间关联关系