银行内控制度文件制度管理操作流程资料.docVIP

XX银行内控制度文件制度管理操作流程 目 录 0 修改记录 4 1 目的 5 2 适用范围 5 3 定义、缩写和分类 5 4 职责与权限 5 4.1 制度起草部门 5 4.2 总行合规部门 6 4.3 总行相关职能管理部门 6 4.4 总行行长办公会/内控与风险管理委员会 6 4.5 总行领导 6 4.6 总行办公室 6 4.7 不相容岗位 6 5 基本规定 7 6 操作流程 8 7 检查监督 12 8 合规文件索引 12 8.1 外部合规文件 12 8.2 内部合规文件 12 8.3 相关内控制度 12 9 附录 12 10 记录表单 13 记录表单一：《XX银行制度建设年度项目表》（0001编号） 14 记录表单二：《XX银行制度项目撤销说明书》（0002编号） 15 记录表单三：《XX银行制度项目增加说明书》（0003编号） 16 修改记录 版次号 生效日期 修改原因 A/0 2011-05-01 内控制度文件第一版 首次发布 目的 本文件规定了XX银行制度制定的管理要求，旨在促进XX银行制度制定的科学化和规范化，确保制度制定的质量和效率，维护制度的规范统一，保障XX银行业务的健康发展，提高管理水平和经营效益。 适用范围 本文件适用于XX银行制度管理的相关活动。 定义、缩写和分类 制度：是指以XX银行名义发布的，适用于本行经营管理活动，要求本行员工遵守，具有特殊规范体式的行为准则或规程等各种规范性文件的总称。 内部控制大纲：是关于制度的纲领性文件，系统阐述内控政策、目标以及各过程之间的关系，阐明对内控管理过程的要求。 基本制度:对全行某一业务的经营管理行为或重要管理活动作出的框架性安排和原则性要求。管理办法:对某一项经营管理行为或某一个业务品种作出的具体管理规定。:是对某一项业务运作流程或管理流程作出的操作性和程序性规定 职责与权限 制度起草部门 负责填报本部门当年制度建设年度项目表； 负责组织制度起草人员(小组)拟定制度草稿； 负责对制度草稿进行审查，形成制度征求意见稿； 负责将制度征求意见稿送总行合规部门及有关部门和分支机构征求意见； 负责研究各方面意见，修改制度征求意见稿，形成制度送审稿； 负责制度在制度管理信息系统的上传以及制度资料的归档保存； 负责对制度的修改、补充和废止； 负责清理本部门制度； 负责制度解释。 总行合规部门 负责编制全行制度建设年度计划表； 负责全行制度审查工作； 负责汇编全行制定的制度； 负责维护制度管理信息系统； 负责全行制度的定期清理； 负责全行制度制定的监督。 总行相关职能管理部门 负责在规定的时间内提出本部门或机构对于制度征求意见稿的书面意见； 负责协助总行合规部门进行制度的定期清理工作。 总行行长办公会议/内控与风险管理委员会 负责审议通过由总行制定的基本制度、调整范围跨业务部门且各方面意见不一致的一般性制度和重要制度草案。 总行行领导 节点 部门/岗位 任务名称 任务描述 操作风险提示 ⅠA1 制度起草部门 填报制度建设年度项目表 制度起草部门于每年填报本部门制度? ⅠB1 总行合规部门 审查并综合协调 总行合规部门审查并综合协调各部门报送的制度建设年度项目表。 ⅠB2 总行合规部门 填写制度建设年度计划书 总行合规部门以审查后的各部门制度建设年度项目表为依据，编制全行制度建设年度计划书。 ⅠE3 总行行领导 审批 总行合规部门分管行领导对制度建设年度计划书进行审批。 ⅠB4 总行合规部门 公布执行 总行合规部门将审批后的制度建设年度计划书印发全行，公布执行。 ⅡA1 制度起草部门 拟制度草稿制度起草部门根据情况指定专门的起草人员或组织专人成立起草小组，拟出制度草稿起草部门对制度草稿进行审查修改征求意见稿 制度草稿经起草部门审查修改后形成制度征求意见稿并征求相关部门意见，制度征求意见稿应当包括： 制定该制度的必要性； 制定该制度的可行性； 正文中的主要问题解释。 征求意见稿应附该制度项目所依据的有关国家政策、法律依据及其它相关文件资料。 风险点1: 不按规定征求意见，导致制度缺乏针对性和可操作性及整体协调性 事件类型：执行、交付和过程管理 风险级别：中等风险 控制目标：确保征求意见稿能覆盖各个相关方，送合规部门审查，确保制度的制定合法合规 控制措施：总行合规部门负责对制度是否按本规定征求意见、送审进行审查 控制岗位：总行合规部门 ⅡB3 总行合规部门 合规审查并反馈意见 合规部门对