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集团公司风险管理审核制度 **集团公司 风险管理审核制度 编制 ： 安全及风险管理部 版本号 ： 1.0 日期 ： 2011年5月 0. 总纲 0.1 0.2 版本 编写及批核 0.3 目录 3 1. 总则 1.1 目的 为有效评定*****现行的安全风险管理制度的合适性、符合程度及有效性，核实公司 适用范围 本制度适用于本公司的 定义 1.3.1 风险管理审核 通过定期/不定期的查验、观察及询问工作人员，经系统化的记录和分析，以达到下列目的： 1) 辨识对工作环境有安全及健康影响的规程及制度的不足之处； 2) 判定风险管理制度的合适性、符合程度及有效性； 3) 评估安全及健康训练需求与效果； 4) 持续改善安全及健康标准和表现； 5) 防止事故、伤害与财产损失等。 1.3.2 不符合项 指任何与作业标准、条例、程序、规章、管理体系绩效等的偏差，由此能够直接或间接造成伤亡、职业相关病症、财产损失、作业环境破坏等。 1.3.2 风险管理审核员 获公司高层领导(总经理)委任并执行风险管理审核工作的风险管理部 人员或相关员工。 2. 公司 公司高层领导 2.1.1 负责策划、组织、推动及检讨风险管理审核的执行，并评估其效能。 4 2.1.2 审批年度风险管理审核方案。 2.1.3 委任风险管理审核小组各级成员，确认参与人员的职责和权限。 2.2 公司安全风险管理部 2.2.1 制定年度风险管理审核方案，经高层领导批准后组织及实施。 2.2.2 编制每次风险管理审核计划，按计划组织审核小组成员。 2.2.3 向各部门进行有系统的安全、防火及环保等审核，对不符合项提出整 改要求及建议。 2.2.3 负责编写审核报告，直接提交公司高层领导。 2.2.4 对有关整改的实施及进度作出跟进。 2.3 受审核的部门 2.3.1 对风险管理审核工作进行配合和支持。 2.3.2 对审核中发现的不符合项，负责制订整改方案并组织实施。 2.4 审核员 2.4.1 风险管理审核员应有足够能力执行审核工作，具备风险管理方面的丰 富知识。 2.4.2 对所要审核部门的作业和程序熟悉，能准确有效地评估表现及找出弊 端。 3. 审核范围、频次和标准 3.1 审核范围 审核范围以*****编制的一套四册的《风险及安全管理指南》 审核标准 审核标准参考国家有关法律法规、技术标准、及公司的工作守则、指引、指南，以及其它的安全管理和健康环保文件等。 3.3 审核频率 5 公司每年定期开展1次审核方案的策划 4.1 每年需要策划一次风险管理审核方案，一般在每年十二月底或之前由公司风 险管理部制定下一年度的风险管理审核方案。 4.2 为便于被审核部门完全了解审核方案，并与受审核影响的所有员工沟通。参 与制定审核方案的人员可邀请各部门负责人及相关人员参加。 4.3 审核方案由总经理批准后下发。 4.4 审核方案的审核目的； 4.4.2 审核准则； 4.4.3 审核范围； 4.4.4 审核时间； 4.4.5 审核方法； 4.4.6 审核人员； 4.4.7 审核要求等。 4.5 审核方案的安排应确保审核过程的客观与公正 (包括审核员的选择、审核的 实施)，保证审核人员是非受审核部门的人员，并独立于受审核部门以外。 5. 审核的实施 5.1 审核前的准备 5.1.1 风险管理部负责成立审核小组，并指定审核组长，由审核组长分配 审核小组成员的任务。 6 5.1.2 每次进行审核时，审核组长负责编制审核实施计划，并于受审核部 门协商审核的开始与完成日期,经风险管理部经理批准后，在审核前3至5个工作天发给受审核部门。 5.1.3 审核实施计划是安排审核日程、审核人员分工等 审核的开展 5.2.1 审核具体审核员通过观察及询问工作人员，查阅文件、记录及分析以核实现行 的风险管理制度运行是否符合审核标准。实地视察现场审核时应关注的重点包括： 1) 环境潜在危险因素； 2) 工作人员的位置与动作； 3) 个人劳动防护用品； 4) 工具与设备； 5) 安全规则与程序； 6) 现场整洁情况等。 5.2.4 作出审核判断时，应以法定标准、工作守则、指引说明、适用的国家、 国际和行业标准为基础。 7 5.2.5 在审核期间若发现有不足之处或不符合标准的地方，审核员便应当场 让该项工作的负责人(或操作者)确认及记录在审核检查表中，以保证不符合项能够完全被理解，有利于纠正。 5.2.6 在审核结束后，审核组长召集各审核组员召开审核总结会议，汇总审 核发现，确定所有不符合项报告。 6. 审核报告 6.1 编写和发放 6.1.1 审核报