公司治理运作情形公司治理运作情形及其与上上柜公司治理-英业达.PDFVIP

公司 治理運作情形 公司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因 運作情形 與上市上櫃公司治理實 評估項目 是 否 摘要說明 務守則差異情形及原因 一、公司是否依據「上市上 V 本公司依「上市上櫃公司治理實務守則」，訂定「英業達 無差異。 櫃公司治理實務守則」 股份有限公司治理實務守則」，並揭露於本公司網站及公 訂定並揭露公司治理實 開資訊觀測站。為建立良好之公司治理與風險控管，以創 務守則？ 造股東價值、誠信經營為宗旨，遵守法律及道德標準基本 要求前提下制定公司治理相關規則。為保障股東平等，訂 有誠信經營守則、道德行為準則、全球員工行為準則管理 辦法及內部重大資訊處理作業程序等，以規範資訊保密、 防止內線交易或利益衝突情事而影響公司權益，提供申訴 管道及投訴程序加強企業對利害關係人權益之重視。並透 過公司內外部網站、電子郵件及契約之方式，提供公司治 理法令之教育宣導，讓公司董事、經理人及員工明瞭熟悉 並遵守與其所從事業務有關的法律及行為準則 。 本公司集團上市櫃子公司尚未訂定，但皆遵守相關規定。 二、公司股權結構及股東權 益 (一)公司是否訂定內部作業 V (一)本公司依內部股務作業程序，由股務及相關權責單位 無差異。 程序處理股東建議、疑 負責處理股東建議、疑義、糾紛及訴訟等事宜，並依 義、糾紛及訴訟事宜， 程序實施；另委任專業股務代理機構作為服務股東之 並依程序實施？ 窗口。 (二)公司是否掌握實際控制 V (二)本公司對內部人(董事、經理人及持有股份超過股份 無差異。 公司之主要股東及主要 總額10%之股東)所持股權變動情形，均按月於公開資 股東之最終控制者名 訊觀測站申報，股務單位能即時有效掌握主要股東及 單？ 主要股東之最終控制者名單。 (三)公司是否建立、執行與 V (三)本公司內部控制涵蓋企業層級之風險管理及作業層 無差異。 關係企業間之風險控管 級之營運活動，並訂有「子公司管理辦法」，進行對 及防火牆機制？ 子公司經營管理及財務、業務資訊之監理，落實對子 公司風險控管機制。本公司就關係企業相互間之財務 業務相關作業，亦訂定書面辦法規範，所有業務往來 時，皆依作業規範處理，以杜絕非常規交易之發生。 (四)公司是否訂定內部規 V (四)本公司已訂定「道德行為準則」及「防範內線交易管 無差異。 範，禁止公司內部人利 理作業程序」等，規範禁止公司內部人利用市場上未 用市場上未公開資訊買 公開資訊買賣有價證券