审计专业量化kpi考核指标..doc

审计专业量化考核指标 审计专业量化考核总分值100分，分为审计专业管理、审计重点工作、审计创新管理3个部分，分别占总分值的30%、40%、30%。按照考核得分排名顺序，确定考核等级：优秀（占25%）、良好（占45%）、一般和较差。 一级指标 二级指标 考核内容 设定 分值 审计 专业 管理 （30分） 审计专业对标管理（5分） 按照公司审计部要求，认真参与并及时组织报送同业对标典型经验材料；报送材料满足规定要求，得3分。未参与的不得分；有部分环节未做到的，酌情扣分。 3 本单位积极开展审计专业对标工作，典型经验的组织、申报、评选等工作规范、有效；评选出的典型经验满足质量管理要求、符合审计发展方向，对审计工作有启示和指导意义，得2分；有部分环节未做到的，酌情扣分。 2 所申报项目在公司评选典型经验中，入围每项加3分；入选每项加5分。 优秀审计项目（5分） 按照公司要求，认真参与并及时组织报送审计项目资料；报送材料满足规定要求，得2分。未参与的不得分；有部分环节未做到的，酌情扣分。 2 本单位积极开展优秀审计项目评选工作，组织、申报、评选等工作规范、有效；评选出的优秀审计项目满足质量管理要求、符合审计发展方向，对审计工作有启示和指导意义，得3分；有部分环节未做到的，酌情扣分。 3 评为优秀审计项目，每项加1分，最高3分。 计划、总结及报表管理（4分） 按照公司规定，按时报送审计工作计划、总结及报表。延误一次扣0.5分；数据不准确每次扣0.5分，最多扣2分。 2 本单位制订了审计计划、报表管理制度，按时编报工作计划、报表，按计划有序完成审计任务，及时开展工作总结，得1分；有部分环节未做到的，酌情扣分。 1 根据计划安排按时完成公司审计部安排的审计任务，并及时报告工作结果，得1分；有部分环节未做到的，酌情扣分。 1 审计理论与课题研究（4分） 参与公司审计部组织的审计理论、审计课题研究，完成分工任务，工作成效明显，得2分；有部分环节未做到的，酌情扣分。 2 本单位组织开展审计理论、审计课题研究，课题立项符合审计发展方向，实施计划可行、过程规范，评审客观，成果对实际工作有指导与促进作用，得2分；有部分环节未做到的，酌情扣分。 2 审计专业论文、课题成果在省级及以上期刊登载，每篇（项）加3分；被国网公司采用，每篇（项）加2分；获得审计署、国家电网公司、中国内审协会表彰一、二、三奖的，每篇（项）分别加3、2、1分；获得地方审计厅、省级内审协会表彰，每篇（项）加1分。（同一论文、项目按最高值加分，不重复加分） 审计信息报送及宣传（4分） 重视审计信息及宣传工作，建立了审计信息管理机制，每年向公司审计部报送审计工作信息、稿件不少于8篇，得4分；每少1篇扣0.5分，最多扣4分。 4 信息、稿件经公司审计部审核、被国网公司采用，每篇加2分；年度采用总数在同类企业中排名前5名，加2分。 审计队伍建设（4分） 积极参加公司审计部组织的审计培训，利用本单位及外部培训资源，较好地组织审计人员学习培训的，得2分，有部分环节未做到的，酌情扣分。 2 重视审计队伍建设，审计编制人员到位，审计队伍结构较合理的，得2分，有部分环节未做到的，酌情扣分。 2 单位重视审计队伍建设，对审计人力资源有研究、对人员补充、更新有工作意见，酌情加1-3分；建立了开放的审计人员职业发展通道，审计与其他专业开展岗位交流，酌情加1-2分；在审计培训工作上有创新举措、提升审计人员业务技能效果较明显的，酌情加1-2分；审计人员参加同类专业竞赛、考试，获得国网公司表彰的，加3分，获得省公司表彰的加2分。 迎审工作（4分） 建立了迎审工作机制，认真开展迎审配合工作，及时、准确提供审计组需要的资料、数据，保证审计组工作顺利开展的，得2分，有部分环节未做到的，酌情扣分。 2 认真执行重大审计事项报告制度，及时报告接收国家审计检查情况的，得2分，有部分环节未做到的，酌情扣分。 2 审计组指出迎审配合工作存在问题的，扣1-3分；拒不提供资料或者提供虚假资料，导致审计工作不能顺利实施或者影响公司形象的，扣4分。 在配合国家审计工作中，组织到位、配合到位，未发生重大问题，配合工作有效，相关工作信息报送及时的，酌情加1-3分。 一级 指标 二级 指标 考核内容 设定 分值 审计 重点 工作 （40分） 公司总部下达的审计工作完成情况（6分） 按照年度审计工作计划，积极组织并顺利完成总部布置的审计项目，得3分。部分审计环节未做到的，酌情扣分。 3 总部审计项目组织得力，审计资源配备合理，现