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华夏基金 2013年1月8日 基金业务案例分析 研究发展部 * 目录 一、华夏基金内部佣金分配体系分析 二、我公司近三年在华夏基金的业务现状 三、2013年总目标 四、总目标的分解 五、如何开展服务工作 一、华夏基金内部佣金分配体系分析 （一）佣金分配比例比例 * 研究主导型 销售主导型 佣金大比例向 销售倾斜 销售：研究：软佣=6：3：1 转变为 一、华夏基金内部佣金分配体系分析 * （二）代销规则：不事先约定倍数 参考 二、我公司近三年在华夏基金的业务现状 * （一）总佣金收入情况 2010年——总佣金1225万元；占比2.76%；排名第14 2011年——总佣金610万元；占比2.22%；排名第17 2012年上半年——总佣金304万元；占比2.27%；排名第 20 2012年1—11月——总佣金约800万元，排名前10（今年华夏发行恒指ETF，我公司代销量排名前列，华夏及时兑付代销的应收佣金。） 三、2013年总目标 * （一）华夏基金排名前8位券商所得佣金和占比情况 年份 券商排名 券商名称 在华夏基金所得佣金（单位：万元） 占比（%） 2011年 1 申银万国 1564.41 5.68 2 中信证券 1510.18 5.48 3 国泰君安 1505.12 5.46 4 中金 1391.61 5.05 5 瑞银 1283.95 4.66 6 海通 1261.75 4.58 7 北京高华 1230.55 4.46 8 国金 1104.34 4.01 2012年 1-6月 1 申银万国 899.77 6.7 2 中信证券 864.2 6.43 3 银河 831.37 6.19 4 国泰君安 703.36 5.24 5 国金 595.66 4.43 6 方正 452.31 3.37 7 北京高华 428.47 3.19 8 中金 420.33 3.13 三、2013年总目标 * (二）预估2013年华夏基金排名前8位券商对应所得佣金和占比情况 华夏基金佣金占比排名 2011年所得佣金（单位：万元） 2012年1-6月所得佣金（单位万元） 预计2013年所得佣金（单位：万元） 佣金占比（%） 1 1564.41 899.77 1681.98 6.2 2 1510.18 864.20 1619.29 6.0 3 1505.12 831.37 1583.93 5.8 4 1391.61 703.36 1399.16 5.1 5 1283.95 595.66 1237.64 4.5 6 1261.75 452.31 1083.19 4.0 7 1230.55 428.47 1043.75 3.8 8 1104.34 420.44 972.50 3.6 （ + 2* ）/2= 三、2013年总目标 * （三）我公司未来在华夏基金的总目标 假设2013年华夏基金市场总佣金为2011年和2012年华夏基金市场佣金的平均数27214.5万元，占比目标为4.5%，总佣金收入为1238万元。 四、总目标的分解 * 根据华夏内部佣金分配比例 “销售：研究：软佣=6：3：1” 代销佣金收入目标742万元，完成占比2.7% 研究佣金收入目标372万元，完成占比1.35% 代销、研究、创新业务共同承担“软佣” 占比份额，佣金收入目标124万元，完成占比0.45% 根据 四、总目标的分解 * 研究： 若某家券商的所有得分加总为N分，则该券商可得研究佣金占比则为N/750。 研究团队得分目标：34分 研究团队目标： 策略、通信、房地产、非银排名前2 汽车、煤炭、化工、建筑建材、机械、食品饮料、有色排名前3 整体研究排名前5 四、总目标的分解 * 代销： 代销量排名前五 加强重点发行基金的合作（5只行业ETF：金融、医药、能源、材料、消费） 创新： 研发创新产品（希望券商多开发以恒指ETF和沪深300ETF为标的的创新产品，以产品带动市场需求） 开拓合作方式 五、如何开展服务工作 * 客户经理应整合研究发展部、经管委基金销售服务部、衍生品部、投资银行部、资本市场部、固定收益部、交易部等多个部门的资源，协同作战，为公司争取最大收益，具体的工作计划如下： 五、如何开展服务工作 * （一)研究类服务 提供高质量的研究型服务： 推荐研究成果、完成研究性课题（客户经理确保每天至少5-10封邮件，每周给所有基金经理至少2通电话推荐研究成果，每周至少2次的路演频率、协助每个行业每个季度完成1~2次研究性课题） 提供针对性强的资源型服务： 上市公司高层上门交流（每月至少1次） 、行业专家上门交流（每月至少1次，预算约