深圳惠程：董事会关于募集资金2009年度使用情况专项报告 2010-02-27.pdfVIP

深圳市惠程电气股份有限公司 董事会关于募集资金2009年度使用情况专项报告 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字［2007］254 号文核准，本公司于 2007 年9月向社 会公众公开发行人民币普通股（A 股）1,300 万股，股票面值为人民币 1.00 元。本次发行由主 承销商国海证券有限责任公司组织的承销团通过深圳证券交易所，采用网下向询价对象询价配 售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行，股票发行每股人民币 19.13 元，应募 集股款为人民币 248,690,000.00 元。 截至 2007 年9 月12 日止，本公司募集资金计人民币 248,690,000.00 元，扣除与发行有关 的费用人民币 15,755,773.12 元，本公司实际募集资金净额为人民币 232,934,226.88元。本公 司上述注册资本变更事项业经立信大华会计师事务所(原“深圳大华天诚会计师事务所”)于 2007年 9月12 日出具深华[2007]验字 90 号验资报告验证确认。 截止 2009 年12月 31 日，本公司募集资金合计使用 197,912,529.37 元，其中：公司于募 集资金到位后置换已利用自筹资金和银行贷款先期投入募集资金项目 28,667,900.00 元；使用 募集资金超额部分用于补充流动资金 55,267,700.00 元；募集资金到位后直接投入募集资金项 目 76,224,802.83 元；募集资金项目变更补充流动资金31,348,900.00 元；募集资金账户利息 收入及手续费支出 (1,891,846.58)元。截止 2009 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 43,316,770.63 元。 截止 2009 年 12 月 31 日，本公司对募集资金项目累计投入 104,892,702.83 元，其中：公 司募集资金到位后置换已利用自筹资金和银行贷款先期投入 28,667,900.00 元；于 2007 年 9 月 25 日起至 2009 年 12月 31 日止使用募集资金 76,224,802.83 元，其中本年度使用募集资金 14,434,705.85 元。截止2009年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 43,316,770.63 元。 二、募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》（2008 年修订）等法 律法规，结合公司实际情况，制定了《深圳市惠程电气股份有限公司募集资金管理制度》（以下 简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司第二届二十五次董事会审议通过，并业经本公司 2008 年第二次临时股东大会表决通过。根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公 司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。所 有募集资金项目投资的支出，均首先由有关部门提出资金使用计划，在董事会授权范围内，经 主管经理签字后报财务部，由财务部审核后，逐级由财务负责人及总经理签字后予以付款；凡 超过董事会授权范围的，必须报董事会审批。募集资金使用必须严格遵守公司内部控制制度的 规定，明确各控制环节的相关责任，按投资计划申请、审批、使用募集资金，并对使用情况进 行内部检查与考核。公司在进行项目投资时，资金支出必须严格按照公司资金管理制度履行资 金使用审批手续。 根据本公司与保荐机构国海证券有限公司及兴业银行深圳深南支行、中国银行深圳南头支 行（以下简称“商业银行”）签订的《深圳市惠程电气股份有限公司募集资金三方监管协议》 规定：国海证券有限责任公司作为公司的保荐机构，依据有关规定指定保荐代表人或其他工作 人员对公司募集资金使用情况进行监督，公司和开户银行应当配合国海证券有限责任公司的调 查与查询；开户银行按月（每月 5 日前）向公司出具对帐单，并抄送国海证券有限责任公司， 开户银行应保证对帐单内容真实、准确、完整；公司一次或 12个月内累计从专户中支取金额超 过 1000 万元或者募集资金总额的百分之五的，开户银行应及时以传真方式通知国海证券有限责 任公司，同时提供专户的支出清单；开户银行连续三次未及时向国海证券有限责任公司出具对 帐单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合国海证券有限责任公司查询与调查专户资料情 形的，公司可以单方面终止协议并注销募集资