烟台龙源电力技术股份有限公司独立董事2017年述职报告.PDF

烟台龙源电力技术股份有限公司 独立董事2017年度述职报告 本人作为烟台龙源电力技术股份有限公司（以下简称 “公司”）的独立董事，在任期内严格按照《公司法》、《关 于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》(以下简称“《规则》”)、《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称 “《指引》”）及其他有关法律、法规和《公司章程》、《独 立董事制度》的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责， 积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大 事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东尤其是中小股 东的利益，促进了公司的规范运作，充分发挥了独立董事作 用。现将本人2017年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、参加董事会情况 2017年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召 开的董事会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并 提出合理建议，谨慎行使表决权，为董事会的正确决策发挥 了积极的作用。 2017年度，公司董事会的召集、召开符合法定要求，重 大事项均履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议 案均投赞成票，无反对票及弃权票。 2017年度，本人出席公司董事会的情况如下： 报告期内董事会会议召开次数 7 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次缺席 7 0 0 否 二、发表独立意见情况 2017 年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下： 2017 年1 月12 日，在公司第三届董事会第十三次会议 上，本人对提名董事候选人及聘任高级管理人员事项发表了 独立意见。 2017 年3 月22 日，在公司第三届董事会第十四次会议 上，本人对董事及高级管理人员薪酬、2016 年控股股东及其 他关联方占用公司资金及公司对外担保情况、2016 年度内控 自我评价报告、2016 年度募集资金存放与使用情况、2017 年度日常性关联交易、以自有资金进行现金管理、计提资产 减值准备、利润分配方案等事项发表了独立意见。 2017 年5 月23 日，在公司第三届董事会第十六次会议 上，本人对关于使用部分闲置募集资金在石嘴山银行办理结 构性存款的关联交易事项发表了独立意见。 2017 年8 月10 日，在公司第三届董事会第十七次会议 上，本人对2017 年半年度控股股东及其他关联方占用公司 资金及公司对外担保情况，2017 年半年度募集资金存放与使 用情况发表了独立意见。 2017 年10 月26 日，在公司第三届董事会第十八次会议 上，本人对投资设立公司的关联交易事项、关于使用部分闲 置募集资金在石嘴山银行办理结构性存款的关联交易事项、 关于续聘中审众环会计师事务所为公司2017 年度审计机构 事项发表了独立意见。 2017 年11 月21 日，在公司第三届董事会第十九次会议 上，本人对公司与国电龙源节能技术有限公司进行关联交易 的事项发表了独立意见。 本人认为公司董事会审议的重大事项均符合《公司法》、 《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，所有 审议议案内容公平合法、表决程序公正有效，不存在损害公 司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。 三、对公司进行现场调查的情况 本人担任独立董事期间，借参加董事会等机会到公司进 行实地考察。重点对公司内部控制、规范运作等制度建设及 实施情况进行检查。并通过电话、邮件等方式与公司其他董 事、高级管理人员及相关工作人员保持联系，关注媒体、网 络有关公司的报道，为公司树立良好的企业形象提出建议。 四、在保护投资者权益方面所做的相关工作 1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照 深交所 《创业板股票上市规则》、 《信息披露管理办法》以 及公司《信息披露制度》等有关规定的要求真实、准确、及 时、完整地做好信息披露工作。 2、董事会专业委员会履职情况。本人担任董事会薪酬 与考核委员会委员及审计委员会委员。2017年度，本人按照 《公司章程》、《董事会议事规则》及各专业委员会议事规 则等相关规定，审查了