中心支公司验收指引及合规工作指引复习课程.pptVIP

三、公司合规考评主要指标 合规考评分为一票否决和KPI两大指标，其中KPI指标占机构年度考评的5%;若发生一票否决情形的，机构年度考评为0。 新筹中心支公司验收指引及合规工作指引 河北分公司 肖玲 2011年5月 课程内容 第一部分 新筹中心支公司验收工作指引 第二部分 新筹中心支公司合规工作指引 第一部分 新筹中心支公司验收工作指引 验收参考制度 验收主体与工作小组 验收具体流程 重要事项提示 验收参考制度 1、《保险公司管理规定》 2、《保险公司开业验收指引》 3、《保险公司分支机构统计与信息化开业验收指引》 4、《光大永明人寿保险有限公司新筹机构验收指引》 5、其他监管与机构筹建和验收有关的文件 第一部分 新筹中心支公司验收工作指引 验收主体与工作小组 1、验收主体：新筹中心支公司 2、河北分公司验收工作小组：根据分公司总经理室安排，分公司成立了验收工作小组，组长为分公司总经理助理雷新彦，副组长为分公司客服部经理王艳芳，分公司客服部经理王艳芳具体负责新筹中心支公司的现场验收工作，验收小组其他成员分别为客服柜面受理岗、信息技术岗、法务合规岗（兼机构拓展岗）、财务核算岗。 第一部分 新筹中心支公司验收工作指引 第一部分 新筹中心支公司验收工作指引 验收具体流程 一、开业验收材料的报送 二、内部验收重点 三、保监现场验收环节 四、保监专项验收重点 五、保监验收关注重点 第一部分 新筹中心支公司验收工作指引 验收具体流程 一、开业验收报告的报送 报送条件： 《保险公司管理规定》第二十二条作出了明确规定 筹建工作完成后，筹建机构具备下列条件的，申请人可以向中国保监会提交开业验收报告：　　（一）具有合法的营业场所，安全、消防设施符合要求；　　（二）建立了必要的组织机构和完善的业务、财务、风险控制、资产管理、反洗钱等管理制度；　　（三）建立了与经营管理活动相适应的信息系统；　　（四）具有符合任职条件的拟任高级管理人员或者主要负责人；　　（五）对员工进行了上岗培训；　　（六）筹建期间未开办保险业务；　　（七）中国保监会规定的其他条件。 第一部分 新筹中心支公司验收工作指引 验收具体流程 一、开业验收报告的报送 其中3、筹建工完成情况报告至少要包括以下内容： （一）筹建工作总体完成情况 （二）业务经营范围及经营规划 （三）拟任总经理情况 （四）办公场所情况 （五）计算机设备配置及系统测试情况 （六）组织机构设置 （七）人员情况 （八）员工培训情况 （九）内部控制制度建设情况 1、内控决策程序 2、业务流程控制 3、财务会计控制 4、单证、印鉴管理控制 5、行政、人事和劳动管理控制 6、反洗钱内部控制 验收具体流程 二、内部验收重点——人力资源管理 一、组织架构设置 ——高管人员是否符合监管规定 ——岗位设置，主要人员是否已经到位，是否有不相容岗位兼岗 ——岗位职责 ——人事档案、劳动合同 二、内、外勤培训 ——培训课程（公司企业文化、法律法规、公司产品等） ——培训时间（员工集中培训时间至少80个学时，法规和职业道德培训时间至少24个学时） ——培训记录 三、人员访谈 第一部分 新筹中心支公司验收工作指引 验收具体流程 二、内部验收重点—行政管理 一、职场布局及安保措施 ——职场基本布局 ——通过消防验收 ——机房、单证室重点关注 二、证照及文件管理 ——租赁合同 ——消防证明 ——文件有专人管理和流转 三、资产管理 ——固定资产出入库领用核销详细记录 ——有详细的台帐记录，记录是否与实际库存相符 四、监管及政府部门沟通 保险行业协会、人民银行和工商、税务沟通是否到位 五、媒体沟通 ——与当地主流媒体沟通是否到位 ——开业宣传方案 第一部分 新筹中心支公司验收工作指引 （一）岗位设置、财务流程 （二）财务制度与单证配备 （三）财务授权与审批 （四）筹备期预算管理 （五）统计工作相关流程 第一部分 新筹中心支公司验收工作指引 验收具体流程 二、内部验收重点—财务管理 （一）实际操作 （二）运营单证管理（投保、保全、理赔单证是否齐全） （三）定点医院 （四）客服设施（客服大厅标准化布置） 第一部分 新筹中心支公司验收工作指引 验收具体流程 二、内部验收重点—运营管理 （一）必要的设备配置且正常运转 （二）业务系统及网络正常使用（应用系统及网络建设情况） （三）机房配置（有必要的设备、UPS、消防、通风等） （四）IT岗设置 第一部分 新筹中心支公司验收工作指引 验收具体流程 二、内部验收重点—信息技术管理 （一）详实、可行的经营计划与业务规划 ——符