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ICTI新规评估表2017-9 违规等级：零度 新审核清单 新审核清 审核清单问题 审核要点 容忍／极度严重 指引内容 工场评估 问题号码 单号码 ／严重／轻微 一、审核流程 1、审核员应被允许查阅所有与审核工作相关的数 *新规定* 据。 1.1 工厂是否允许审核员全面开展审核 1.1.1 工厂允许审核员进厂全面开展审核工作。 零度容忍 2、工厂可以参考审核规章手册，以获取有关审核 工作？ 员行为规定的更多信息。 *新规定* 1、 隐藏审核范围包括但不限于： 1.1 工厂是否允许审核员全面开展审核 1.1.2 工厂没有隐藏的审核范围。 零度容忍 a、 隐藏工人 工作？ b、 隐藏生产区域 1、此类指示包括但不限于： *新规定* a、工厂要求员工提供虚假信息，如工资、工作时 1.2 工人是否被指示提供关于工厂或工 1.2.1 工人未接受过提供虚假信息的指示。 极度严重 数、生活/工作条件等； 人情况的虚假信息？ b、工厂可能在审核之前或期间对工人提出此类要 求。 二、企业道德 *新规定* 2.1 2.1.1 整个评估过程应禁止任何形式的贿赂行为。 零度容忍 整个评估过程是否禁止贿赂行为？ *新规定* 工厂是否制定了相关的廉政政策， 工厂应制定相关的廉政政策，以规管贿赂、贪 2.2 2.2.1 严重 以规管贿赂、贪污和其他欺骗与不 污和其他欺骗与不诚实的行为。 诚实行为？ *新规定* 工厂已指派专人负责廉政政策的沟通、实施和 2.3 工厂是否指派专人负责廉政政策的 2.3.1 轻微 执行。 沟通、实施和执行？