募集资金管理办法-杉杉股份.PDFVIP

募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范宁波杉杉股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理和 使用，最大程度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 募集资金管理办法》 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》等国家有关法律、法规和《宁波杉杉股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的规定，制订本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股 票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以 及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的 资金。 第三条 本办法是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金投资 项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或 控制的其他企业遵守本办法。 第二章 募集资金的使用原则 第四条 公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对募集 资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。 公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报上海证券交易所备 案并在交易所网站上披露。 第五条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募 集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改 变募集资金用途。 第六条 募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、 借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为 主要业务的公司。 公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。 第七条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集资 金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目获取不正当利益。 第八条 董事会应根据有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的规定，及 时披露募集资金的使用情况。 第三章 募集资金的存放 第九条 公司实行募集资金的专户存储制度。公司应当在银行设立专用账户用于 存储募集资金，并与保荐机构、商业银行签订募集资金专用账户存储三方管理协 议，专用账户的设立事宜由公司董事会批准。募集资金专户不得存放非募集资金 或用作其它用途。 第十条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由会计师事务所出具验资 报告，将募集资金总额及时、完整地存放在使用专户内。 第十一条 募集资金必须集中存放，包括尚未投入使用的资金、按计划分批投入 暂时闲置的资金、项目剩余资金等，均必须存放在公司在银行开设的专用账户内， 以确保募集资金的安全。 第四章 募集资金的使用 第十二条 公司使用募集资金应当遵循如下要求： （一）公司应当对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控 制措施及信息披露程序做出明确规定； （二）公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资 金； （三）出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时报 告交易所并公告； （四）募投项目出现以下情形的，公司应当对该募投项目的可行性、预计收 益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目,并在最近一期定期报告中披露项 目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募投项目（如有）： 1、募投项目涉及的市场环境发生重大变化； 2 、募投项目搁置时间超过1年； 3、超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划 金额50%； 4 、募投项目出现其他异常情形。 第十三条 公司募集资金原则上应当用于主营业务。公司使用募集资金不得有以 下行为： （一）除金融类企业外，募投项目为持有交易性金融资产和可供出售的金融 资产、借予他人、委托理财等财务性投资，直接或者间接投资于以买卖有价证券 为主要业务的公司； （二）通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途； （三）将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人等关联人使用， 为关联人利用募投项目获取不正当利益提供便利； （四）违反募集资金管理规定的其他行为。 第十四条 公司以自筹资金预先投入募投项目的，可以在募集资金到账后6个月 内，以募集资金置换自筹资金。 置换事项应当经公司董事会审议通过，会计师事务所出具鉴证报告，并由独 立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。公司应当