深圳世纪星源股份有限公司募集资金管理办法.PDFVIP

证券代码：000005 证券简称：世纪星源 公告编号：2015-030 深圳世纪星源股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范深圳世纪星源股份有限公司 （下称“公司”）募集资金的使用与管理， 提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规 定》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证 券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配 股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发行证券 向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金， 自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集资金，不 得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）获取不正当利益。 第五条 保荐机构应当按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及本办法对公司募集资 金的管理和使用履行保荐职责，进行持续督导工作。 第二章 募集资金存储 第六条 公司募集资金应当存放于经董事局批准设立的专项账户（以下简称“募集资金专 户”）集中管理，募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。募集资金专户数量不 得超过募集资金投资项目的个数。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。同一投资项目所需资金应当在 同一专户存储。 第七条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以 1 下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议。该协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （三）公司一次或十二个月内累计从该专户中支取的金额超过5000 万元人民币或该专 户总额的20% 的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六） 保荐机构定期对公司现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情况； （七）保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业银行对公司 募集资金使用的监管方式； （八）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任； （九）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在 未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 公司应当在上述协议签订后及时报交易所备案并公告协议主要内容。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事 人签订新的协议，并及时报交易所备案后公告。 第三章 募集资金使用 第八条 公司使用募集资金应当遵循如下要求： （一）公司应当对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信 息披露程序做出明确规定； （二）公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资金； （三）出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时报告交易所并 公告； （四）募投项目出现以下情形的，公司应当对该募投项目的可行性、预计收益等重新进 行论证，决定是否继续实施该项目，并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异 常的原因以及调整后的募投项目（如有）：