江西洪城水业股份有限公司募集资金管理办法.PDFVIP

洪城水业募集资金管理办法 江西洪城水业股份有限公司 募集资金管理办法 （2014 年修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范江西洪城水业股份有限公司(以下简称“公司”) 募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法 权益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管 理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使 用情况报告的规定》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所股票上市规则》等 相关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交 易的可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会对募集资金的存储、使用和管理负责。 计划财务部负责办理募集资金专项账户的设立，募集资金日常使 用管理和效益分析，拟订募集资金置换先期自筹资金的方案、闲置募 集资金暂时用于补充流动资金及现金管理方案、超募资金使用方案， 会同拟订募集资金使用和投向变更的方案，对募集资金的筹集和使用 在定期报告中进行披露，配合内外部机构对募集资金使用管理的检 查、鉴证等。 证券法务部负责依照公司治理规则和本办法规定安排召开与募 集资金使用管理有关的董事会或股东大会，向上海证券交易所报告并 1 洪城水业募集资金管理办法 公告募集资金使用管理的有关事项。 投资发展部负责编制募投项目的可行性研究报告或投资建议书， 会同拟订募集资金使用和投向变更的方案，对募投项目的实施效果进 行评估等。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促 公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协 助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。 第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者 挪用公司募集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以 下简称“募投项目”）获取不正当利益。 第六条 保荐机构应当按照《证券发行上市保荐业务管理办法》 及本办法对公司募集资金的管理和使用履行保荐职责，进行持续督导 工作。 第二章 募集资金存储 第七条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账 户（以下简称“募集资金专户”）集中管理。 募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 第八条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放 募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存 储三方监管协议。该协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； （二）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单， 并抄送保荐机构； （三）公司1 次或 12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额 超过 5000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以 2 洪城水业募集资金管理办法 下简称“募集资金净额”）的20%的，公司应当及时通知保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； （五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在上述协议签订后 2 个交易日内报告上海证券交易所 备案并公告。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提 前终止的，公司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的 协议，并在新的协议签订后2 个交易日内报告上海证券交易所备案并 公告。 第九条 保荐机