长安资产侗乡投资 1号专项资产管理计划 资产管理合同.pdfVIP

合同编号：【资多侗乡投资175005】 长安资产侗乡投资1 号专项资产管理计划 资产管理合同 （适用于基金公司子公司特定多个客户资产管理业务） 资产管理人：长安财富资产管理有限公司 资产托管人：中国民生银行股份有限公司上海分行 二零一七年八月 1 目录 一、前 言 1 二、释 义 2 三、声明与承诺 5 四、资产管理计划的基本情况 6 五、资产管理计划份额的初始销售 7 六、资产管理计划的备案 10 七、资产管理计划的参与、退出、份额转让和非交易过户 10 八、当事人及权利义务 12 九、资产管理计划份额的登记 16 十、资产管理计划的投资 17 十一、投资经理的指定与变更 20 十二、资产管理计划的财产 20 十三、划款指令的发送、确认与执行 22 十四、越权交易 25 十五、资产管理计划财产的估值和会计核算 27 十六、资产管理计划的费用与税收 27 十七、资产管理计划的收益分配 31 十八、报告义务 33 十九、委托人大会 35 二十、风险揭示 35 二十一、资产管理合同的变更、终止与财产清算 37 二十二、违约责任 40 二十三、法律适用和争议的处理 41 二十四、资产管理合同的效力 41 二十五、其他事项 42 2 长安资产侗乡投资1 号专项资产管理计划资产管理合同 一、前 言 （一）订立本合同的目的、依据和原则 1、订立本资产管理合同（以下或简称“本合同”）的目的是为了明确资产委 托人、资产管理人和资产托管人在资产管理业务过程中的权利、义务及职责，规 范特定多个客户资产管理计划的运作，确保资产管理计划财产的安全。 2、订立本合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、 《基金管理公司子公司管理规定》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管 理暂行规定》（以下简称“《暂行规定》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会 令第 83 号，以下简称“《试点办法》”）、《关于实施基金管理公司特定客户资产 管理业务试点办法有关问题的规定》、《基金管理公司特定多个客户资产管理合 同内容与格式准则》》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货经营机构 私募资产管理计划备案管理规范第1-4 号》和其他有关法律法规。 3、订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各 方当事人的合法权益。 （二）资产管理合同是规定资产管理合同当事人之间权利义务关系的基本法 律文件，其他与资产管理计划相关的涉及资产管理合同当事人之间权利义务关系 的任何文件或表述，如与本资产管理合同不一致或有冲突，均以本资产管理合同 为准。但各方一致另行书面确认同意对本资管合同进行修改的除外。资产管理合 同的当事人包括资产委托人、资产管理人和资产托管人。 1、资产管理人按照中国基金业协会的规定进行本资产管理计划资产管理合 同等相关法律文件的备案，中国基金业协会接受相关法律文件的备案并不表明对 资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计 划没有风险。 2、资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合 同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是 资产管理计划的投资者和资产管理合同的当事人。本合同草案已经中国基金业协 1 长安资产侗乡投资1 号