人福医药集团股份公司18年第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

湖北山河律师事务所法律意见书 目录 一、发行主体3 二、发行程序9 三、发行文件及发行有关机构10 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险14 五、总体结论性意见24 湖北山河律师事务所法律意见书 湖北山河律师事务所 Hubei SH Law Firm 关于人福医药集团股份公司发行 2018年度第一期中期票据的 法律意见书 （意字第006787号） 致：人福医药集团股份公司 湖北山河律师事务所(以下简称“本所”)接受人福医药集团股份公司(以下简称“发 行人”、“人福医药”或“公司”)的委托，担任人福医药“2018年度第一期中期票据” （以下简称“本期中期票据”）发行之专项法律顾问，为本期中期票据发行（以下简称 “本次发行”）出具法律意见书。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《银行 间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称 “《管理办法》”)、《银 行间债券市场非金融企业中期票据业务指引）》（以下简称 “《业务指引》”）、《非 金融企业债务融资工具注册发行规则》（以下简称《注册发行规则》）等法律法规及规 范性文件的规定，按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和 勤勉尽责精神出具本法律意见书。 本所及本所律师承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国 现行法律、法规和规则指引发表法律意见；本所及本所律师已严格履行法定职责。遵循 勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律 意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本所及本所律师同意将本法律意见书作为本期债务融资工具备案必备的法律文件， 随同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。 并且，本所及本所律师得到了发行人如下承诺及保证： 1、发行人提供给本所及本所律师的文件、资料上的发行人及其有关人员的印鉴、 签名都是真实有效的，且取得了相应的授权； 1 湖北山河律师事务所法律意见书 2、发行人已提供了出具本法律意见书所必需的、真实、准确、完整、有效的文件、 资料或口头陈述和说明，不存在任何虚假陈述、误导或重大遗漏；文件、资料所记载的 内容均是真实、准确和完整的；该等文件、资料的副本材料或复印件均与其正本材料或 原件是一致和相符的；所有口头陈述和说明的事实均与所发生的事实一致； 3、发行人除向本所书面和口头提供的信息外，未再以其他任何形式向本所律师披 露任何情况。 为出具本法律意见书，本所及本所律师特作如下声明： 1、对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师 依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关机构或人员所提供的文件、资料所作出的说 明、承诺，中介机构的专业报告或意见以及相关政府部门的批准文件发表意见； 2、本法律意见书系按照出具日之前已经发生或存在的事实，依据中国当时或现行 有效的法律法规和规范性文件而出具。本所及本所律师认定相关事项是否合法有效的依 据为相关政府部门（包括但不限于工商行政管理部门、税务部门）的批准、确认和备案 或登记文件，本所及本所律师对该等政府部门行为的合法性、正当性并无权利进一步核 查，亦不发表任何意见； 3、本所对本法律意见书所涉及有关事实的了解和判断，最终依赖于发行人向本所 提供的文件、资料、所作说明及承诺。其他文件、资料发行人并未提供，本所亦无法获 取。本所因此无法依据该等其他文件、资料发表意见，亦不承担因该等发行人未提供的 文件、资料而导致本法律意见不准确、不完整或不全面的相关法律责任； 4、在本法律意见书中，本所律师仅对本次发行涉及的法律问题发表法律意见，并 不对有关会计、审计、信用评级等非法律专业事项发表任何意见。本所律师在本法律意 见书中对有关会计报表、审计报告及信用评