北京首创股份有限公司18年第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

原始书面材料、副本材料或口头证言；前述所提供资料的印章和签字均是真实有 效，且取得了相应的授权，所提供资料为副本或复印件的，与正本或原件完全一 致，并无任何隐瞒、虚假、重大遗漏或误导之处。 本所律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行 的合法、合规性进行了充分的尽职调查。在本法律意见书中，本所律师仅根据本 法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实、发行人提供的文件和材料，以及 本所律师对事实的了解和对我国现行法律、法规、规则指引的理解发表意见，保 证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，并对本法律意见书的真 实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。 在本法律意见书中，本所律师仅就本次发行所涉相关法律问题发表意见，并 不对有关会计、审计等专业事项发表意见。本法律意见书中涉及会计、审计等内 容，均系引述有关中介机构出具的专业报告，并不意味本所对这些内容的真实性、 准确性做出任何明示或默示的保证。 本所律师同意发行人在发行文件中部分或全部自行引用或按交易商协会要 求引用本法律意见书的有关内容，但发行人作前述引用时，不得因引用而导致法 律上的歧义或曲解；如发生发行人因引用而导致法律上的歧义或曲解之情形，发 行人应对此承担责任。 本法律意见书仅供发行人为本次发行之目的而使用，未经本所律师事先书面 同意，不得用于其他目的。 本所同意将本法律意见书作为发行人申请发行本期中期票据的必备法律文 件及公开披露文件，随其他申报材料一起报送交易商协会，并依法对所发表的法 律意见承担责任。 基于上述，本所根据《中介服务规则》、《中华人民共和国律师法》的要求， 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的有关 文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 2 一、 发行人的主体资格 1. 发行人系 1999 年8 月31 日经北京市人民政府京政函[1999]105 号文批准并 于1999 年8 月31 日取得北京市工商行政管理局注册登记之企业法人。 2. 2000 年3 月24 日，中国证券监督管理委员会以“证监发行字[2000]27 号” 《关于核准北京首创股份有限公司公开发行股票的通知》批准发行人首次向 社会公开发行人民币普通股 30,000 万股；根据上海证券交易所（以下简称 “上交所”）“上证上字[2000]14 号”《关于北京首创股份有限公司人民币 普通股股票上市交易的通知》，2000 年4 月27 日，公司发行的股票在上交 所上市交易。 3. 2005 年5 月18 日，公司召开2004 年年度股东大会，决议通过以2004 年12 月31 日总股本为基数，每10 股转增 10 股，共计转增 110,000 万股，公司 注册资本变更为220,000 万元。本次转增股本经北京京都会计师事务所出具 的北京京都验字（2005 ）第035 号验资报告验证。 4. 2006 年4 月10 日，发行人股权分置改革相关股东会议审议并表决通过了股 权分置改革方案。发行人于2006 年4 月19 日实施了前述股权分置改革方案。 5. 2007 年4 月 19 日，北京市国有资产经营公司等股东持有的2,548,545 股限 售股份按照股权分置改革方案解除限售，可上市流通。首创集团发行的认购 权证于2007 年4 月23 日存续期满，流通股股东行权使无限售条件的流通股 增加58,159,846 股。2009 年4 月20 日，首创集团持有的1,359,291,609 股限 售股份上市流通。至此，公司总股本220,000 万股全部为无限售条件的流通 A 股。 6. 2015 年于1 月8 日至1 月19 日，公司经中国证监会证监许可[2014]1430 号 文核准，非公开发行人民币普通股210,307,602 股，每股发行价9.77 元，募 集资金2,054,699,995.74 元。发行后，公司股本增加至2,410,307,062.00 元。 7. 2016 年 5 月 17 日，公司以总股本2,410,307,062 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.5 元（含税），每股派发现金红利0.15 元（含税）， 共计派发现金 361,546,059.30 元