山东省国有资产投资控股有限公司18年第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

目 录 一、发行人本次发行的主体资格 二、本次发行的发行程序 三、本次发行的发行文件及发行的有关机构 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 五、结论意见 2 山东众成清泰（济南）律师事务所 关于山东省国有资产投资控股有限公司 201 年度第一期超短期融资券发行的 法 律 意 见 书 鲁众律[2018]国投融意字第1号 致：山东省国有资产投资控股有限公司 山东众成清泰 （济南）律师事务所 （以下简称“本所”）是具有 中华人民共和国 （以下简称“中国”）执业资格的律师事务所，为中 国银行间市场交易商协会会员，具有出具本法律意见书的资格。 本所受山东省国有资产投资控股有限公司 （以下简称“发行人”） 的委托，根据 《中华人民共和国公司法》、《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、 法规、规章、规范性文件及 《银行间债券市场非金融企业债务融资工 具发行注册规则》 （以下简称“《注册规则》”）、《银行间债券市 场非金融企业债务融资工具中介服务规则》 （以下简称“《中介服务 规则》”）、《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以 下简称 “《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业超短期融 资券业务规程》 （试行） （以下简称“《业务规程》”）等中国银行 间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）制定的自律规则，按 照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤 勉尽责精神，现就发行人发行201 年度第一期超短期融资券（以下 简称“本期超短期融资券”）事宜，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所声明如下： 1、本所承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事 3 实和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定 职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行 了充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及 重大遗漏。 2、本所同意将本法律意见书作为发行人申请本期超短期融资券 注册或备案的必备法律文件，随同其它材料一同报送；愿意作为公开 披露文件，并依法承担相应的法律责任。 3、本所审查了与本期超短期融资券发行有关各方的主体资格、 协议、相关授权与批准等资料，并听取了各方对有关事实的陈述和说 明。在上述审查过程中，本所已得到发行人如下承诺：发行人所提供 的文件及所作的陈述、说明均是真实、准确、完整的，文件的原件及 其上面的印章和签名均是真实的，文件的副本材料或复印件、电子版 均与正本材料或原件一致，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 4、本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实， 本所依赖于有关政府部门、其他有关单位出具或提供的证明文件发表 法律意见。 5、本法律意见书仅对法律问题发表意见，并不对财务、审计等 专业事项发表意见。本法律意见书对相关专业机构出具的专业意见、 结论和某些数据的引用，并不意味着本所对这些意见、结论和某些数 据的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。 6、本所同时同意发行人在本期超短期融资券发行募集说明书中 自行或按有关规定引用本法律意见书的内容。本法律意见书仅供发行 人本期超短期融资券发行之目的使用，非经本所书面同意，不得用作 任何其它目的。 据此，出具法律意见如下： 4 一、发行人本次发行的主体资格 （一）发行人的法人资格 发行人现持有山东省工商行政管理局核准的《营业执照》，注册 号/统一社会信用代码为91370000163073167C。公司注册资本为肆拾 伍亿元整，法定代表人为李广庆，住所地为山东省济南市历下区经十 路9999号黄金时代广场5号楼，公司类型为有限责任公司（国有控股）。 公司经营范围为：国有产 （股）权经营管理及处置；资产管理；股权 投资、管理及经营；企业重组、收购、兼并；投资咨询(依法须经批 准的项目，经相关部门批准后方可开展经营