山西建设投资集团有限公司18年第二期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

关于山西建设投资集团有限公司 发行2018 年度第二期超短期融资券的法律意见书 （ ）中太律意字第 号 2018 6 致：山西建设投资集团有限公司 北京中伦文德太原律师事务所（以下简称“本所”）接受山西建 设投资集团有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）的委托，按 照与发行人签订的《专项法律服务合同》的约定，指派本所律师担任 发行人本次申请发行2018 年度第二期超短期融资券（以下简称“本 次发行”或“本次发行融资券”、“本次发行超短期融资券”）的特 聘专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国中国人民银行法》（以下简称“《人民银行法》、 中国人民银行发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理 办法》（人民银行令[2008]第1 号，以下简称“《管理办法》”）等 有关法律、法规和中国人民银行的相关规定，以及中国银行间市场交 易商协会（以下简称“交易商协会”）制定的《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称“《发行注册规则》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简 称“《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资 工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、《银 行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》 （以下简称“《业务 指引》”）、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程》 （试行）（以下简称“《业务规程》”）、《银行间债券市场非金融 企业债务融资中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）等 - 2 - 法律、法规和规范性文件，就本次发行的相关事宜出具本法律意见书。 对本所出具的法律意见书，本所律师特作如下承诺和声明： 1、本所依据法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实及国 家正式公布、实施的法律、法规和规范性法律文件，并基于对有关事 实的了解和对法律的理解发表法律意见。 2、本所已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则， 对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不 存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 3、本所对公司本次发行的法律资格及具备的条件进行了调查， 查阅了本所认为出具法律意见书所需查阅的文件，包括但不限于对发 行人本次发行的主体资格、有关的授权和批准等程序、本次发行的发 行文件及相关机构的资质、本次发行的重大法律事项等方面的有关记 录、资料和证明，并就有关事项向公司有关人员作了询问并进行了必 要的讨论。 4、在前述调查过程中，本所得到公司的如下保证：就本所认为 出具本法律意见书所必需审查的事项而言，公司已经提供了全部相关 的原始书面材料、副本材料或口头证言，该等资料均属真实、准确和 完整，有关副本材料或者复印件与原件一致。 5、在本所进行合理核查的基础上，对于出具本法律意见书至关 重要而又无法得到独立的证据支持的事实，或者基于本所专业无法作 出核查及判断的重要事实，本所依赖政府有关部门官网或者其他有关 机构出具的证明文件或专业意见作出判断。 6、本所仅就与本次发行有关的法律问题发表意见，并不对有关 审计、信用评级等事项发表评论。本所在法律意见书中对有关会计报 表、审计报告和信用评级报告中某些数据和结论的引述，不表明本所 - 3 - 对这些数据、结论的真实性和准确性做出任何明示或暗示的保证。 7、本所同意发行人部分或全部在本次发行的《募集说明书》中 引用本法律意见书的有关内容，但发行人作上述引用时，不应因引用 而导致法律上的歧义或曲解。 8、本法律意见书仅供发行人本次发行之目的使用，不得用作任 何其他目的。本所同意将本法律意见书作为公司本次发行所必备的法 定文件，随其他申请材料一起上报；同意将本法律意见书作为公开披 露文件，并依法对所出具的法律意见承担责任。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精 神，对发行人提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律 意