国泰租赁有限公司18年第一期超短期融资券法律意见书(更新).pdfVIP

国泰租赁有限公司2018 年度第一期超短期融资券 法律意见书 国浩律师（济南）事务所 关于国泰租赁有限公司发行2018年度第一期 超短期融资券之 法 律 意 见 书 致：国泰租赁有限公司 根据国泰租赁有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）与国 浩律师（济南）事务所（以下简称“本所”） 签订的《聘请专项法律 顾问协议》，本所接受发行人委托，担任发行人发行国泰租赁有限公 司2018年度第一期超短期融资券（以下简称“本次发行”）的专项法 律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国企业国有资产法》（以下简称“《企业国有资产 法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下 简称“《管理办法》”）、《非金融企业债务融资工具注册发行规则》（以 下简称“《注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具 中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）、《银行间债券市场非 金融企业超短期融资券业务规程（试行）》（以下简称“《业务规程》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下 简称“《募集说明书指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资 工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）等法律、行政法 规、规章以及中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”） 制定的相关自律规则，以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤 勉尽责精神出具本法律意见书。 1 国泰租赁有限公司2018 年度第一期超短期融资券 法律意见书 本所经办律师承诺依据本法律意见书出具日以前已经发生或存 在的事实和我国现行法律、法规和规则指引，基于对事实的了解和对 我国现行法律、法规和规则指引的理解，而发表本法律意见。 本所经办律师承诺已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实 信用原则，对本次发行的合法、合规性进行了充分的尽职调查，保证 法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本所及经办律师同意将本法律意见书作为本期债务融资工具备 案所必备的法律文件，随同其它材料一同报送，愿意作为公开披露文 件，并依法对出具的法律意见承担相应的法律责任。 为出具本法律意见书之目的，本所根据中国现行的法律、法规的 有关规定以及本所与发行人签订的聘请专项法律顾问协议的要求，对 与出具本法律意见书有关的所有文件资料进行了核查、验证。 发行人保证已经提供了本所律师认为出具法律意见书所必需的、 真实的原始书面材料、副本材料和其他材料。发行人保证上述文件是 真实、准确、完整和有效的，无任何隐瞒、虚假、重大遗漏或误导之 处；文件上所有签字与印章均真实、有效；文件材料为副本材料或复 印件的，与原件一致。 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持 的事实，本所依赖有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具的证 明文件出具本法律意见书。 2 国泰租赁有限公司2018 年度第一期超短期融资券 法律意见书 本法律意见书仅就与本次发行有关的法律问题发表意见，并不对 有关财务、审计、信用评级等专业事项发表意见。 本法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，非经本所书面 同意，不得用作任何其他目的。 本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神， 对发行人提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见 如下： 一、发行人本次发行的主体资格 （一）发行人具有独立法人资格。 经本所律师核查，发行人目前持有山东省工商行政管理局核发的 有效的《营业执照》（统一社会信用代码：91370000798852308U）， 系其他有限责任公司，具备完全的独立法人资格。 （二）发行人系非金融企业。 经本所律师核查，发行人系非金融企业。根据发行人持有的《营