海通恒信国际租赁股份有限公司17年第二期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

致：海通恒信国际租赁股份有限公司 根据海通恒信国际租赁股份有限公司 （以下简称“发行人”）与上海市光大律 师事务所 （以下简称“本所”）签订的《法律服务委托协议》，本所接受发行人的 委托，担任发行人2017－2019 年度超短期融资券（以下简称 “超短期融资券”） 注册发行的专项法律顾问，并依据核查和验证结果出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师特作如下声明： 1．本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办 法》”）等法律、法规、规章及《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行 注册规则》（以下简称 “《注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资 工具中介服务规则》（以下简称 “《中介服务规则》”）、《银行间债券市场非金融 企业短期融资券业务指引》（以下简称 “《业务指引》”）等中国银行间市场交易 商协会（以下简称 “交易商协会”）制定的相关自律规则（以下统称 “法律法 规”），以及截至本法律意见签署之日以前已经发生或存在的事实，并按照律师行 业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神，出具本法律意见。 2．发行人承诺已经提供了本所律师认为出具本法律意见所必需的、真实的原 始书面材料、副本材料，且保证所提供材料的真实、准确、完整、无虚假记载、 无重大遗漏及误导性陈述，所提供的复印件与原件一致。发行人承诺提供的有关 材料的盖章及签字全部真实，并且签署该等文件的各方已就该等文件的签署取得 并完成所需的全部各项授权及批准程序。 3．对于本法律意见至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依 赖于有关行政机关、司法机关、发行人或其他有关单位出具的证明文件和有关说 明。 本所律师对以上无其他证据可供佐证的证明文件和有关说明视为真实无误。 4．本所已履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法 合规性进行了必要的尽职调查，本法律意见不存在虚假记载、误导性陈述及重大 遗漏。本所律师仅就发行人本期超短期融资券发行涉及的有关法律问题发表意见， 并不涉及有关会计审计、信用评级（包括但不限于财务会计文件记载形式、偿债 能力评价、现金流动性分析等）等专业事项发表评论。在本法律意见中涉及到其 他中介机构出具的报告及相关文件中的数据、意见及结论之处均为严格引述，并 不表明本所及本所律师对该等内容的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证， 对于这些内容本所律师无核查和做出判断的合法资格与义务。 5．本所同意将本法律意见作为本期超短期融资券注册必备的法律文件，随同 其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。本法律意 见仅供发行人为本期超短期融资券注册发行之目的使用，不得用作任何其他目的。 未经本所同意，任何人不得向第三方披露本法律意见的内容或作片面的、不完整 的引述。 本法律意见仅依据本法律意见签署之日前生效的中国（就本法律意见书而言， 不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾省）法律、法规，并基于已获悉 的签署之日前发生的事实或签订的文件出具。 在本法律意见出具之后，本所如取得与本法律意见所述事项相关的其它文件 或信息，本所将视情况需要对本法律意见进行补充或修订。 一、 发行人本次发行的主体资格 （一）发行人的基本情况 经核查，发行人目前持有上海市工商行政管理局颁发的 《营业执照》（统一社 会信用代码：91310000764705772U），公司注册资本为人民币 700000 万，公司住 所为上海市黄浦区南京东路300 号名人商业大厦10 楼，公司法定代表人为任澎， 公司类型为股份有限公司(台港澳与境内合资，未上市)，经营范围为：融资租赁 业务；租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的残值处理及维修；租赁交 易咨询和担保；兼营与主营业务有关的商业保理业务。（依法须经批准的项目，经 相关部门批准后方可开展经营活），营业期限为2004 年7 月9 日至不约定期限。 （二）发行人为非金融企业 根据发行人现行有效的《营业执照》经营范围显示，发行人为非金融企业。 （三）发行人为中国银行间市场交易商协会会员 根据中国银行间市场交易商协会向发行人出具的《中国银行间市场交易商协 会特别会员资格通知书》（中市协会［2014］45