西安曲江文化产业投资(集团)有限公司17年第三期中期票据法律意见书.pdfVIP

陕西丰瑞律师事务所 SHAANXI FOREVER LAW FIRM TEL:86-2936/37/38 西安市雁南五路影视大厦18 层邮编：710061 FAX:86-2936/37/38 转818 18th floor, Movie Television Mansion, Yan Nan URL: No.5 Road,Xi’an.C:710061 关于西安曲江文化产业投资（集团）有限公司发行 2017 年度第三期中期票据的 法律意见书 陕丰意字【2017】第283 号 致：西安曲江文化产业投资（集团）有限公司 陕西丰瑞律师事务所（以下简称“本所”）接受西安曲江文化产 业投资（集团）有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）的委托， 就发行人在中国银行间债券市场发行2017 年度第三期中期票据事 宜，指派王胜兵、唐玉华律师共同担任本期发行的专项法律顾问并出 具法律意见书。 律师声明 1、本所律师依据《中华人民共和国公司法》等法律法规和中国 人民银行颁布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办 法》（中国人民银行令【2008】第1 号，以下简称“《管理办法》”）、 中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）颁布的《非 金融企业债务融资工具注册发行规则》（以下简称“《注册规则》”） （2016 版）、非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》（以 下简称“《工作规程》”）（2016 版）、《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具信息披露规则》（2012 版）（以下简称“《信息 披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》 （以下简称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称 “《中介服务规则》”）等规范性文件要求（以下合称“《管理办法》 及其配套制度”），按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 2、本所律师依据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事 实，以及国家正式公布、实施的法律、法规和规则指引等规范性法律 文件的规定，并基于对有关事实的了解和对我国现行法律、法规和相 关规定之理解发表法律意见。 3、本所律师依据发行人、评级单位、承销人、审计机构等提供 的文件或陈述出具本法律意见书。发行人已经承诺向本所提供的为出 具本法律意见书所必须的原始书面材料、副本材料或者陈述均真实、 合法、有效，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，向本所提供 的有关副本材料或复印件与原件一致。 4、对于出具法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的 事实，本所律师依赖有关政府部门、发行人或者其他有关机构出具的 文件出具法律意见。 5、本所律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原 则，对发行人发行本期中期票据的有关材料进行了核查，对本次中期 票据的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚 假记载、误导性陈述及重大遗漏。 6、本法律意见书仅就本期发行的法律问题发表意见，并不对有 关会计、审计、信用评级等专业事项发表意见。本所律师对有关会计、 审计、信用评级等专业文件内容的引述，并不意味着本所对该等专业 文件内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。 7、本法律意见书仅供本期发行之目的使用，未经本所书面同意， 不得用于其他目的。 8、本所同意本法律意见书作为本期发行必备的法律文件，随其 他材料一同向交易商协会备案，并依法对本所在其中发表的法律意见 承担责任。 9、本所律师未授权任何人对本法律意见书作出说明和解释。 本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神， 对发行人提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见 如下： 一、发行主体 1、发行人具有法人资格 发行人持有西安市工商行政管理局于2017 年6 月26 日核发的统 一