浙江百川导体技术股份有限公司第二期辅导工作进展报告-中国证监会.pdfVIP

浙江百川导体技术股份有限公司 第二期辅导工作进展报告 中国证券监督管理委员会浙江监管局： 2014 年 12 月5 日，长城证券有限责任公司（以下简称“长城证券”或“辅 导机构”）与浙江百川导体技术股份有限公司（以下简称“公司”、 “百川导 体”）向贵局递交了《长城证券有限责任公司关于浙江百川导体技术股份有限 公司首次公开发行股票之辅导备案申请》，贵局于2014 年 12 月9 日对百川导 体进行了辅导备案登记，并于2014 年 12 月23 日向贵局出具了第一期辅导工 作进展材料。现就公司自报送前次辅导工作进展材料至本报告出具日期间的 第二期辅导工作有关情况向贵局报告如下： 一、本辅导期内工作进展情况 （一）辅导时间 百川导体的第二期辅导工作时间为 2014 年 12 月24 日至本报告出具日期 间，长城证券按照辅导计划及实施方案，对百川导体开展了相应的辅导工作。 （二）辅导工作小组的组成及变动情况 辅导机构：长城证券有限责任公司 辅导人员：郑益甫、刘逢敏、韩文强、李天松 辅导工作小组组长：郑益甫 2014 年初，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师及项目 现场负责人发生变化。本阶段辅导期内，辅导工作小组成员及参与本次辅导 工作的北京市天元律师事务所和中汇会计师事务所（特殊普通合伙）辅导人 员均未发生变化。 （三）接受辅导人员 本次辅导备案前，公司一名董事、一名独立董事及董事会秘书因工作变 动而发生变化。本次接受辅导的人员为百川导体的董事、监事、高级管理人 员及持有5%以上 （含5%）股份的股东和实际控制人（或其法定代表人）。 具体名单如下： 姓名 职务 张荣良 董事长、总经理 张鸿翔 董事、副总经理 张凤君 董事、财务总监、董事会秘书 董事、昆吾九鼎投资管理有限公司投资业 李继伟 务总监 唐正国 独立董事 刘国平 独立董事 余坚 独立董事 监事、上海鼎高投资中心（有限合伙）执行 张宇 事务合伙人 陈良 监事 杨秀明 职工监事 （四）辅导计划的执行情况 本阶段辅导期间，长城证券辅导人员根据国家有关法律法规及中国证监 会有关规定，按照业已制定的 《辅导工作计划及实施方案》，认真对公司进行 了相关辅导。主要辅导内容如下： 1、对辅导对象进行集中授课辅导 辅导机构分别于2014 年 12 月24 日、2015 年 1 月 19 日在百川导体五楼 会议室组织公司董事、监事、高级管理人员、持有发行人 5%以上股份的股东 代表进行两次集中授课，分别重点讲解了《公司法》、《证券法》、《首次公开 发行股票并上市管理办法》、《上市公司治理准则》等相关规定、关联方及关 联交易的认定、披露要求及相关案例分析、上市公司信息披露要求、上市公 司独立性要求及上市公司内部控制等内容。上述集中授课辅导，使辅导对象 理解发行上市有关法律、法规和规则，理解作为公众公司规范运作、信息披 露和履行承诺等方面的责任和义务，以及如何规范公司与控股股东及其他关 联方之间的关联交易。 2、辅导及尽职调查的具体情况 (1）继续开展尽调调查工作，全面深入调查、了解公司经营管理、公司 治理、财务、行业等方面情况。 （2）根据公司所处行业状况，结