201014募集资金管理制度-广州普邦园林股份有限公司.PDF

普邦园林 募集资金管理制度 广州普邦园林股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广州普邦园林股份有限公司（以下简称 “公司”）募集资金的管理和使 用，提高募集资金的使用效率，防范资金使用风险，保护投资者的利益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 2014年修订）》（以下简称《上市规则》）、《中小企业 《深圳证券交易所股票上市规则（ 板上市公司募集资金管理细则》 （以下简称《募集资金管理细则》）、《深圳证券交易所中 小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》 （以下简称《规范运作指引》）等有关法律、 法规的规定，结合本公司实际情况，修订本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、 配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债券、权证等）以及 非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）， 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投资项目具有较好的市场 前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 第四条 公司董事会应根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和中国证监会有 关规范性文件的规定，及时披露募集资金的使用情况。 第五条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司应 当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守募集资金管理制度。 第六条 保荐机构在持续督导期间对公司募集资金使用和管理负有保荐职责，保荐机构 及保荐代表人应按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司保荐 工作指引》及本制度的相关规定履行募集资金使用和管理持续督导的工作。 第二章 募集资金存储 第七条 公司募集资金应当存放于董事会批准设立的专项账户（以下简称“专户”）集 －1－ 普邦园林 募集资金管理制度 中管理和使用，募集资金专项账户不得存放非募集资金或用作其他用途。公司存在两次以上 融资的，应当独立设置募集资金专户。 实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）也应存放于募集资 金专户管理。 第八条 公司应当在募集资金到账后一个月以内与保荐机构、存放募集资金的商业银行 （以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以 下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （三）公司一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过一千万元人民币或者募集 资金净额的 5%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六）保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业银行对公司 募集资金使用的监管方式； （七）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任； （八）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或者通知专户大额支取情况，以及存 在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 公司应当在上述协议签订后及时公告协议主要内容。 公司通过控股子公司实施募投项目的，应由公司、实施募投项目的控股子公司、商业银 行和保荐机构共同签署三方监管协议，公司及其控股子公司应当视为共同一方。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事 人签订新的协议并及时公告。 第九条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银