2013 年第一季度资产管理报告.PDF

国联金如意1 号 债券增强集合资产管理计划 2013 年第一季度资产管理报告 一、重要提示 报告依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称 “《管理办法》”）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称 “《实施细则》”）及其他有关规定制作。 中国证监会对“国联金如意 1 号 债券增强集合资产管理计 划”（下称 “集合计划”或“ 集合计划”）出具了无异议函（文号： 证监许可〔2009〕1135 号），但中国证监会对 集合计划作出的任何 决定，均不表明中国证监会对 集合计划的价值和收益做出实质性判 断或保证， 不表明参与 集合计划没有风险。 管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用 集合计划 资产，但不保证本集合计划一定盈利， 不保证最低收益。 管理人保证 报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 托管人已于2013 年4 月12 日对 报告中的主要财务指标、净值 表现、财务报告等数据进行了复核。保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本报告未经审计。 本报告书中的内容由管理人负责解释。 报告起止时间：2013 年1 月1 日-2013 年3 月31 日。 1 二、集合产品概况 名称：国联金如意1 号 债券增强集合资产管理计划 类型：限定性 管理人：国联证券股份有限公司 托管人：中国建设银行股份有限公司 成立日：2010 年2 月8 日 成立规模: 464,504,992.29 份 存续期： 5 年 三、主要财务指标 （一）主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 2013 年1 月01 日－2013 年3 月31 日 1 集合计划本期利润 3,242,890.92 2 加权平均计划份额本期利润 0.0316 本期利润扣减本期公允 3 2,321,351.90 价值变动损益后的净额 4 本期单位集合计划净收益 0.0227 5 期末集合计划资产总值 106,588,201.37 6 期末集合计划资产净值 106,422,027.06 7 单位集合计划资产净值 1.0403 8 本期集合计划净值增长率 3.07% 9 集合计划累计净值增长率 5.35% （二）财务指标的计算公式 （1 ） 期单位集合计划净收益＝ 期利润扣减 期公允价值变 2 动损益后的净额÷集合计划份额 （2 ）单位集合计划净值＝集合计划净值÷集合计划份额 （3 ） 期集合计划净值增长率=[期末单位净值/ （分红除权前单 位净