中铁铁龙集装箱物流股份有限公司公开发行2013年公司债券受托管理.PDF

（辽宁省大连高新技术产业园区火炬路32 号创业大厦A 座2716 号） 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 公开发行2013年公司债券 受托管理事务报告 （2016年度） 债券受托管理人 （住所：北京市朝阳区建国路81 号华贸中心1 号写字楼22 层） 2017 年4 月 1 重要声明 中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”）编制本报告的内容及信息均 来源于发行人2017年3月24 日公告的《中铁铁龙集装箱物流股份有限公司2016年 年度报告》等相关公开信息披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。中德 证券对报告中所包含的相关引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内 容和信息的真实性、准确性和完整性作出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中德证券所作的承诺 或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中德证 券不承担任何责任。 2 目录 第一章 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司公开发行2013 年公司债券概要 4 第二章 发行人2016 年度经营和财务状况 7 第三章 发行人募集资金使用情况11 第四章 债券持有人会议召开的情况 12 第五章 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司公开发行2013 年公司债券本息偿付 情况 13 第六章 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司公开发行2013 年公司债券跟踪评级 情况 14 第七章 发行人董事会秘书及证券事务代表的变动情况 15 3 第一章 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 公开发行2013年公司债券概要 一、中铁铁龙集装箱物流股份有限公司公开发行2013年公司债券（第一期） 1、债券简称：13铁龙01。 2、债券代码：122300 。 3、核准文件和核准规模：本次债券于2014年1月3 日经中国证券监督管理委 员会证监许可[2014]17号文件核准公开发行，核准规模为债券面值不超过15 亿元人民币。 4、发行主体：中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 （以下简称“发行人”、“公 司”）。 5、发行规模：7.5亿元人民币。 6、票面金额和发行价格：本期债券面值100元，平价发行。 7、债券品种的期限：本期债券为2年期固定利率债券。 8、债券形式：实名制记账式公司债券。 9、债券年利率、计息方式和还本付息方式： （一）债券利率及计息方式 本期债券票面利率为5.80% 。本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年 付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。本期债券起息 日为发行首日，即2014年5月9 日（T 日）。 （二）还本付息的期限及方式 本期债券采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计息。每年付息一次，到 期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。本期债券于每年的付息日向 投资者支付的利息金额为投资者截至付息债权登记日收市时所持有的本期债券 票面总额与对应的票面年利率的乘积；于兑付日向投资者支付的本息金额为投资 者截至兑付债权登记日收市时所持有的本期债券最后一期利息及所持有的债券 票面总额的本金。 10、债券担保情况： 本期债券无担保。 4 11、最新信用级别： 根据联合信用评级有限公司（以下简称“联合信用”）于2015年4月23 日出具 的《中铁铁龙集装箱物流股份有限公司2013年公司债券跟踪评级报告》，中铁铁 龙集装箱物流股份有限公司的主体长期信用等级为AA+ ，评级展望为稳定，本期 债券