赣锋锂业首次公开发行股票招股说明书.PDF

江西赣锋锂业股份有限公司 JIANGXI GANFENG LITHIUM CO.,LTD.  （注册地址：江西省新余市经济开发区龙腾路）  首次公开发行股票招股说明书 保荐人(主承销商) （福建省福州市湖东路268 号证券大厦） 江西赣锋锂业股份有限公司首次公开发行股票招股说明书  江西赣锋锂业股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 （一）发行股票类型： 人民币普通股（A 股） （二）发行股数： 2,500 万股 （三）每股面值： 人民币 1 元 （四）每股发行价格： 人民币 20.70 元 （五）预计发行日期： 2010 年 7 月 28 日 （六）拟上市的证券交易所： 深圳证券交易所 （七）发行后总股本： 10,000 万股 （八）股份流通限制和自愿锁定承诺：公司控股股东及实际控制人李良彬及 其家族成员李良学、李华彪、熊剑浪、罗顺香、黄闻承诺：自发行人股票上市之 日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行 人回购其持有的股份；在担任发行人董事、监事或高级管理人员职务期间，每年 转让的股份不超过所持有的股份公司股份总数的百分之二十五；在离职后六个月 内，不转让其持有的发行人股份，离职六个月后的十二个月内通过证券交易所挂 牌交易出售本公司股份不超过本人所持有本公司股份总数的百分之五十。 公司董事王晓申、沈海博、胡耐根，监事曹志昂，高级管理人员黄学武、袁 中强、邵瑾、雷刚、周志承，核心技术人员邓招男、王大炳、巴雅尔承诺：自发 行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份， 也不由发行人回购其持有的股份；在担任发行人董事、监事、高级管理人员职务 或核心技术人员期间，每年转让的股份不超过所持有的股份公司股份总数的百分 之二十五；在离职后六个月内，不转让其持有的发行人股份，离职六个月后的十 二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股份不超过本人所持有本公司股份 总数的百分之五十。 本公司其余股东承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委 托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。 （九）保荐人（主承销商）： 兴业证券股份有限公司 （十）签署日期： 2010 年 5 月 18 日 1‐1‐2  江西赣锋锂业股份有限公司首次公开发行股票招股说明书  发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负