ISO9001：2008质量典型体系内审员知识培训(超全)课件.ppt

一、 审核概述 审核准则 （1）ISO9001管理体系标准 （2）适用的法律、法规及其他要求 （3）管理体系文件（包括计划） （4）惯例（包括合同要求） 审核的时机和频度 外部审核前１个月 体系初步执行后１～２个月 每半年一次 重要客户监察前 一、 审核概述 第二方审核的时机和频度 重要供应商半年一次 有大量新产品委托加工时 出现严重质量问题时 一、 审核概述 一、 审核概述 特殊情况下进行计划外内审： （1）发生了严重的质量问题或相关方有严 重投诉； （2）组织的组织结构、职责和权限、产品、方针 和目标、生产技术及装备以及生产场所等有 较大改变； （3）换证审核。 一、 审核概述 组织机构 职责 策划 活动 惯例 程序 过程 资源 ISO9001标准 法律及其他要求 管理体系文件 惯例 审核是秆称 二、审核员要求 审核员应具备素质与能力： 审核员资格 口头与书面表达能力 人际交往能力 保持独立性、客观性的能力 组织、协调能力 正确判断能力 灵活反应能力 二、审核员要求 审核组长应具备素质与能力： 我不但是合格审核员，我还能： 审核员！ 应像我这样！ 二、审核员要求 审核员应具备下列方面的最新知识： 有关的质量科学与技术； 设备、设施运行的技术因素； 适用的法律、法规及相关文件 的要求； 进行审核所依据的管理体系及有关标准； 审核的程序、过程与技术。 二、审核员要求 审核组长的职责： 确定审核准则与范围； 获取所需的背景资料； 制定审核计划； 领导审核组进行审核准备； 召开首次会议； 解决审核中出现的问题； 召开小组会议； 召开末次会议； 编写审核报告。 二、审核员要求 审核员的职责： 编写检查表； 按计划实施审核； 记录审核； 编写不符合报告； 整理审核资料； 对纠正、预防措施进行跟踪、验证。 三、审核原则 1、独立性、客观性的原则 独立于所审核的活动。 客观应： 不抱成见、不泄恶气、 不开后门、不兜圈子； 要一视同仁、 要追根究底、 要铁面无私。 三、审核原则 2、恪守“认真、勤勉、娴熟、明断”的职业戒律 3、严格执行“内审程序” 三、审核原则 4、应具备知识、技能、经验 知识 技能 经验 三、审核原则 5、审核过程应“收集、分析、说明、记录”信息 6、应使审核发现与结论尽可能可靠。 四、 审核过程 审核的一般顺序 纠正/预防跟踪 汇总分析 审核报告 审核实施 审核准备 启动审核 四、审核过程 1、审核启动 领导重视是关键。 管理者代表亲自主抓。 落实工作职责，固定职能部门来管理。 建立一支合格审核员队伍。 有一套正规的文件化的审核程序。 建立管理体系时应考虑审核工作。 四、审核过程 2、审核准备 1 编制内审计划 2 组成审核组 3 收集有关文件 4 编写内审检查表 5 通知受审核部门并约定时间 具体工作 四、审核过程 2、审核准备—审核计划 年度计划（例） 时间 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 部门 总经理 管代 总务 生产 工程 A B C 四、审核过程 2、审核准备—组成审核组 由管理者代表指派内审组长和内审组员组成。 审核员应具备： 对公司的熟悉程度 业务范围不能与其审核范围重叠 专业知识 工作中的协调 为受审部门所接受 四、审核过程 2、审核准备—审核计划 实施计划应包含的内容： 审核目的 审核范围 审核准则 审核起止日期 审核组成员 审核日程安排及分组审核的部门、审核的要素 四、 审核过程 内审计划（例子） 四、 审核过程 部门的规模 工作的复杂程度 职责大小 涉及的条款 上次审核的结果 审核员的能力 审核时间分配需考虑： 四、 审核过程 2、审核准备— 收集有关文件 提前翻阅前面的内审报告，对易出问题点特别注意。 相关部门审核时要注意相关文件与其它部门之接口 是否明确，内容是否协调。 对通用文件要一并考虑。 注意外来文件的检查。 三级文件一般应到现场查询。 事先记录文件审查问题点，编写记录表单。 四、审核过程 2、审核准备—检查表 检查表的作用 加深审核员对审核准则的