法商思维下企业规制的范畴及分类.DOC

主要参考文献 中国政法大学硕士学位论文 法商思维下的现代企业规制管理研究 45 46 论文编号： 法商思维下的现代企业规制管理研究——以中信证券为例 姓 名 专业： 方向： 导师： 中国政法大学研究生院 二○一七年三月 法商思维下的现代企业规制管理研究——以中信证劵为例 摘 要 中信证券在成立之初，便高度重视规制建设，通过开展为期两年的“制度年”活动，先后制订、颁布近300件各类流程、规定和办法，涵盖了公司经营管理、内部运营、风险控制等重要方面，为公司打下了良好的规制基础。凭借完善、可操作的内部规制打下的经营管理基础，中信证券数次避开市场动荡和低谷期，并抓住宝贵的发展机遇，由初创时的行业二流企业跃居行业之首，并打破行业龙头的“三年怪圈”，连年稳居行业龙头地位至今。通过对中信证券在此期间经历的若干关键事件、内外部环境、规制建设情况的分析，引发了规制建设对企业成长的作用这一论题。 根据法商管理思维和理论，规制是企业创造价值的核心机制，并将会改变或界定资源的价值，同时还是创业创新的价值突破口。规制可视为企业知识的重要组成部分，从功能来看，企业规制可分为经营管理、内部运营和风险控制三大类。这三类规制作为一个有机的整体发挥作用，掌管着企业的人力资源和物质资源的调配。 通过分析中信证券实现平稳、快速发展的历程，并与同时期同行业相关公司的不同做法及其结果相比较，可以说明，在法治规则、市场经济规则普遍建立的法商社会中，建立完善、可操作的内部规制体系，对于企业的市场存活能力和持续性发展具有重要的决定性作用。内部规制不是公司经营管理中的装饰品，而是构建公司体系的基本因素和公司实现良好运转的基础；内部规制不是对经营管理者的约束，而是经营管理者应当精心打造并善于运用的工具，通过这一工具可实现对企业的有效控制、构建企业经营安全的保障。拥有完善可操作内部规制的企业就像一艘性能优良的航船，在外部条件不好时，可控制经营管理风险和人的风险，使企业保存实力并生存下去；当机会来临时，企业可更好地发力和盈利。 关键词：法商思维 企业规制建设 企业成长  A LAW QUOTIENT ANALYSIS ON REGULATION MANAGEMENT OF MODERN ENTERPRISES – A CASE STUDY OF CITIC SECUTITIES ABSTRACT From the beginning of its establishment, CITIC Securities has attached great importance to its regulation construction. Through a two-year activity --“Years of Regulation”, CITIC Securities has instituted and promulgated nearly 300 procedures, regulations and ordinances, covering the aspects of company management, internal operations, risk control and so on, laying a solid institutional foundation for the company. With its excellent, exercisable internal regulation system, CITIC Securities avoided market turmoil and troughs many times successfully, furthermore, leapt up from a second-class company to a leading enterprise in securities market. Also, it broke the “three-year-circle” and has held its leading position for years till today. Through the analysis of key events, internal and external environments and regulatory construction of CITIC Securities during this period, the topic--the regulatory construction’s effect on enterprises is triggered. According to the Law Quotient Theory, reg