2017 年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

2017 年度内部控制自我评价报告 公告编号：2018-062 厦门三维丝环保股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求(以下简称企业内部控制规范体系)，结合厦门三维丝环保股份有限公司(以下 简称 “本公司”或 “公司”)内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和 专项监督的基础上，我们对公司2017 年 12 月31 日(内部控制评价报告基准日) 的内部控制有效性进行了评价。 一、董事会声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立与实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连 带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部 控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内 部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 (一)内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括公司及控股、参股重要子公司。纳入评价 范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司 合并财务报表营业收入总额的100%。纳入评价范围的主要业务和事项包括:控制 环境、目标管理、风险评估与对策、控制活动、信息与沟通、内部监督等；重点 关注的高风险领域主要包括：会计系统、财产保全控制、授权审批、职责划分、 凭证与记录控制、资产接触与记录使用、独立稽核、绩效考核控制等。 纳入评价范围的主要业务和事项包括： 1、公司治理与组织架构 公司按《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和 国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司章程指引》等法律法规的要求， 建立起规范的公司治理结构和议事规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责 权限，公司法人治理结构健全，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。 股东大会是公司的最高权力机构，依法对公司的经营方针及战略、筹资投资、利 润分配、修改公司章程等重大事项行使表决权。 董事会下设董事会办公室负责处理董事会日常事务，董事会内部按照功能分 别设立了审计委员会、战略委员会以及提名、薪酬与考核委员会三个专门委员会， 除战略委员会由公司董事长担任主任委员外，其他两个委员会均由独立董事任主 任委员。 监事会是公司的监督机构，公司严格按照《公司法》和《公司章程》的有关 规定选举产生。监事会的人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。 总经理对董事会负责，通过指挥、协调、管理、监督各职能部门行使经营管 理权力，保证公司的正常经营运转。各职能部门实施具体生产经营业务，管理公 司日常事务。 2、人力资源政策 人才是公司的资本，公司始终坚持 “以人为本”的管理理念，实施有利于企 业可持续发展的人力资源政策，根据 “知人善用、尊重培养、造就高素质团队” 的人才培育战略，持续更新有利于可持续发展的人力资源政策，包括《人事管理 规定》、《绩效管理规定》、《岗位等级评定管理规定》、《薪酬福利管理规定》等制 度。 公司始终将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标准， 人力资源管理中心每年制定相关培训计划，组织具体培训活动，培养专业人员全 面的知识和技能。公司上市后，无论硬件环