关于公司 2011 年度内部控制的自我评价报告.PDFVIP

关于公司2011 年度内部控制的自我评价报告 根据《证券法》、《公司法》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引等法律、法规、 规章和规范性文件的要求，我们对公司内部控制制度进行了全面的检查，在查阅各项管 理制度，了解各部门在内部控制方面所做工作的基础上，遵循全面性、重要性、客观性 的原则，对公司2011 年度内部控制情况进行全面评价。公司董事会对2011 年内部控制 建设及运行情况进行了审议和评估，形成本报告。 一、内部控制规范建设实施情况 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引等相关要求，2011 年3 月，公司组织 相关人员参加了深圳证监局组织的深圳辖区上市公司内部控制控规范建设实施培训，按 照法规和监管部门要求，4 月份制订了深中华内部控制规范建设实施方案，经董事会审 议通过。根据实施要求，公司成立了内部控制规范实施领导小组、工作小组和业务小组 三级组织架构，董事长亲任内部控制规范实施领导小组组长。选聘北京慧点科技开发有 限公司（以下简称“慧点公司”）为我公司内部控制规范建设的实施顾问。 在顾问的建议下，我们明确了实施范围为集团本部、深圳市阿米尼实业有限公司（以 下简称“阿米尼公司”）和深圳市安居乐物业管理有限公司（以下简称 “安居乐公司”）。 深中华财务报告合并范围包括纳入内部控制实施范围的上述三家公司，以及目前无任何 业务收入的“中华自行车（国际）有限公司”和“中华自行车（香港）有限公司”。内 部控制实施范围涵盖了合并报表100%收入的业务活动。慧点公司确定的销售与收款管理 等 13 项内部控制关键业务流程涵盖了公司 10%以上资产和收入的重大交易活动、30%以 上净资产和净利润的重大交易活动，深中华合并报表95%以上净利润的业务活动均包含 其中。 慧点公司实施顾问对本公司员工进行了内部控制基础知识和内部控制软件系统的 操作培训。在顾问的协助下，公司内部控制实施工作小组和各业务小组人员分别清理各 自制度，梳理各项子业务流程，明确了风险控制点和控制缺陷，编制完成了风险矩阵。 随后，项目工作小组制订了整改方案，各部门就相关问题和缺陷进行业务优化整改，完 善内部控制公司层面和业务层面制度，审计部对整改情况进行了跟踪检查，并对各主要 业务控制点进行了内部控制符合性测试和穿行测试，并就发现的问题进行督促再整改， 至2011 年底，建立起了符合基本要求的内部控制规范体系。 二、公司内部控制情况综述 公司严格按照《证券法》、《公司法》和中国证监会有关上市公司治理的法律法规要 求，不断完善和规范公司组织架构，确保公司股东大会、董事会、监事会等机构的规范 运作，维护公司和投资者利益。 （一）公司组织架构 股东大会 监事会 董事会 审计委员会 薪酬与考核委员会 公司管理层 集团及阿米尼架构图 公司管 理 层 综合办 企业管 人力资 财务部 审计部 阿米尼 安居乐 公 室 理 部 源 部 公 司 公 司 依照《公司法》，深中华设有股东大会、董事会、监事会、经营管理团队。董事会 设有薪酬与考核委员会、审计委员会；集团公司设综合办公室、企业管理部、人力资源 部、财务部和审计部。二级公司有深圳市阿米尼实业有限公司（以下简称阿米尼公司）、 深圳市安居乐物业管理有限公司（以下简称安居乐公司），阿米尼公司的五部门即产品 部、品管部、销售部、制造部和财务部由集团公司直接管理，安居乐公司下设总经理办 公室、财务部、经管部以及中华花园、水贝、中华工业园三个管理处，公司组织架构健 全。 （二）、公司内部控制制度的有关情况 根据《企业内部控制基本规范》和公司《内部控制基本制度》、《内部审计制度》等 规定，公司建立与实施有效的内部控制，应当包括下列要素：1、内部环境；2、风险评 估；3、控制活动；4、信息与沟通；5、内部监督