湖北宜昌交运集团股份有限公司 2011年度内部控制自我评价.PDFVIP

湖北宜昌交运集团股份有限公司 2011年度内部控制自我评价报告 一、 公司内部控制制度的建立和健全情况 公司已经按照《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》、《深圳证 券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》等法律法规和规 范性文件的要求，建立了较为完善的、健全的、有效的内部控制制度 体系，包括了重大投资决策、关联交易决策、财务管理以及研发管理、 人力资源管理、行政管理、采购管理、生产和销售管理等各个方面的 制度，主要有《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、 《独立董事工作制度》、《投资运作管理制度》、《关联交易管理制度》、 《总经理工作细则》、《募集资金管理办法》、《内部控制制度》、《财务 管理制度》、《子公司管理制度》等。同时，公司定期对各项制度进行 检查和评估。2011 年11 月，公司上市后健全了《湖北宜昌交运集团 股份有限公司募集资金管理细则》、《湖北宜昌交运集团股份有限公司 信息披露管理制度》，为公司募集资金使用管理、信息收集和披露的 规范运作提供了制度保障。截至目前上述制度执行情况良好，有效地 防范了经营风险。 2011 年12 月，公司起草了《内幕信息知情人登记管理制度》、《外 部信息使用人管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、 《董事、监事和高级管理人员持有本公司股份管理办法》、《投资者关 系管理制度》，准备提交第二届董事会第四次会议审议。 二、控制环境 1、企业精神和企业文化的价值观念 1 公司在长期的生产经营中形成了“团结、务实、创新”的企业精 神，和 “进取图强”的竞争文化、“前瞻运筹”的决策文化、“务实 争效”的执行文化、“感恩报效”的责任文化。公司一贯重视企业精 神和四种文化的传承和发展，企业精神和文化凝聚了干部员工的向心 力，引领和塑造了公司干部员工的职业价值观，敦促企业管理层科学 决策、规范运作，严格控制企业在内部决策、生产经营、财务会计、 内部管理各个环节的风险。 2、对职务胜任能力的重视 公司管理层高度重视特定工作岗位所需的员工能力水平的设定， 以及对达到该水平所必需的知识和能力的要求。公司根据实际工作的 需要，针对不同岗位展开多种形式的持续培训教育，使员工们都能胜 任所处的工作岗位。 3、建立和完善法人治理结构 公司治理结构是公司制度的核心，完善的公司治理结构有利于内 部控制制度的建立和执行，健全的内部控制机制也将促进公司治理结 构的完善和现代企业制度的建立。健全的组织架构是内部控制机制发 挥作用的硬件要素。按照《公司法》的规定，本公司建立了完善的法 人治理结构：股东大会是公司的权力机构，董事会是公司的决策机构， 经营班子是公司的执行机构，总经理负责公司的日常经营管理工作， 监事会是公司的内部监督机构。公司保障法人治理结构各单元高效、 有序运作，维护了公司及股东利益，确保了公司安全、稳定、健康、 持续的发展。 经过多年的不断探索和完善，公司已经建立了一套相对成熟的组 织架构和治理机制，体现了合理授权和严格控制并重的思想。公司“三 会”制度对公司股东大会、董事会、监事会、总经理的权限、职责和 2 工作程序，董事长、董事（包括独立董事）、监事、总经理的任职资 格、职权、义务以及考核奖惩等作了明确的规定，保证了公司决策、 运行、监督机构的规范运作；明确了公司股东大会、董事会、监事会 以及高级管理层之间权力制衡关系，股东大会是公司的最高权力机 构，依法行使企业经营方针、筹资、投资、担保、利润分配等重大事 项的表决权。董事会依法行使公司的经营决策权，对公司内部控制体 系的建立和监督负责；公司董事会下设战略发展、审计与风险管理、 提名、薪酬与考核四个专门委员会，提高了董事会决策效率。专门委 员会成员全部由董事成员组成，其中审计与风险管理委员会、提名委 员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数，公司设有审计与风险管 理部，负责企业内部审计工作，向审计与风险管理委员会负责。监事 会是公司的监督机构，监督公司董事、经理层及其他高管人员是否依 法履行职责。公司经理层负责组织实施股东大会、董事会的决议事项， 主持公司的生产经营。公司经营班子严格按照《公司章程》及相关规 定履行职责，严格执行董事会决议，不存在越权行为，不存在内部