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重庆鉴识律师事务所 关于2016 年重庆新梁投资开发 （集团）有限公司 公司债券发行之 法律意见书 鉴识专字[2016]第14 号 重庆鉴识律师事务所 地址：重庆市渝北区财富大道3 号1301-1302 号 邮编：401121 电话：023 传真：02367881832 重庆鉴识律师事务所 法律意见书 目 录 一、 本次发行的批准和授权4 二、 发行人本次发行的主体资格4 三、 本次发行的实质条件5 四、 发行人的设立、主要变更、股东（实际控制人）8 五、 发行人的独立性 11 六、 发行人的业务及资信状况 13 七、 关联交易及同业竞争 14 八、 发行人的主要财产 16 九、 发行人的重大债权债务 17 十、 发行人重大资产变化 19 十一、 发行人的税务 19 十二、 发行人的环境保护20 十三、 发行人募集资金的运用20 十四、 诉讼、仲裁或行政处罚21 十五、 发行人募集说明书法律风险的评价21 十六、 本次发行的担保22 十七、 律师认为需要说明的其他问题23 十八、 本次发行的总体结论性意见24 1 重庆鉴识律师事务所 法律意见书 重庆鉴识律师事务所 关于2016 年重庆新梁投资开发（集团）有限公司 公司债券发行之 法律意见书 鉴识专字[2016]第14 号 致:重庆新梁投资开发（集团）有限公司 根据重庆新梁投资开发（集团）有限公司 （以下简称“发行人”或 “公司”）与 重庆鉴识律师事务所（以下简称 “本所”）签订的《专项法律顾问合同》，本所接受 发行人的委托担任其2016 年公司债券（以下简称“本期债券”）发行（以下简称“本 次发行”）的专项法律顾问。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《企业债券管理条例》（以下简称“《债券 条例》”）、《国家发展和改革委员会关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》 （发改财金[2004]1134 号，以下简称 “发改财金[2004]1134 号文”）、《国家发展和改 革委员会关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》（发改财 金[2008]7 号，以下简称 “发改财金[2008]7 号文”）、《国家发展和改革委员会办公厅 关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知》（发改办财金[2012]3451 号， 以下简称“发改办财金[2012]3451 号文”）、《国家发展和改革委员会公开发行企业债 券的法律意见书编报规则》（以下简称 “《编报规则》”）等相关法律、法规和规范性 文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为发行人 本次发行出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用 原则，对发行人本次发行有关的法律事实进行了调查，核查了本所认为出具本法律 意见书所需查阅的文件资料，并就有关事项向发行人作了询问并进行了必要的讨论， 对本次债券发行所涉以下方面的事实与法律问题进行了调查：本次发行的批准和授 权；发行人本次发行的主体资格；本