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关于杭州泰格医药科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 发行保荐工作报告 保荐人（主承销商） 中国中投证券有限责任公司 二〇一二年五月 3-1-7-1 关于杭州泰格医药科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐工作报告 中国中投证券有限责任公司（以下简称“本保荐机构”或“公司” ）接受杭州泰 格医药科技股份有限公司（以下简称“发行人”或“泰格医药” ）的委托，担任其首 次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构。 本保荐机构及具体负责本次证券发行项目的保荐代表人已经根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称“ 《公司法》” ）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 “ 《证券法》” ）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“ 《保荐业务管理 办法》” ）、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》（以下简称“ 《首 发办法》” ）等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责， 严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐工作报 告，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 一、 本次保荐的发行人名称 杭州泰格医药科技股份有限公司。 二、 本次证券发行上市类型 首次公开发行人民币普通股 A 股并在创业板上市。 三、 项目运作流程 （一）保荐机构内部项目审核流程 本保荐机构内部项目审核主要包括立项审核、实施阶段审核及申报内核三 个过程。 公司设立企业融资业务项目质量评审委员会（以下简称“质评委员会” ），负 责评审公司《企业融资业务项目立项管理办法》所规定的需要通过质评委员会评 3-1-7-2 审的项目立项、项目提交公司内部审核前实施过程和承做质量以及是否推荐上 报项目等工作；公司设立内核委员会负责对项目质量和保荐风险进行合规性审 核和综合评估。内核工作小组是内核委员会的常设机构，协助内核委员会工 作，主要职能是协助内核委员会对申请文件进行初审，并出具初审意见。 主要审核流程图如下： 审查企业融资项目的可行性，对项目立项 申请文件进行审核，确定是否存在重大法 律、政策、财务等实质性障碍或重大风险。 立项审核 质评委员会 在项目提交公司内核前，对项目实施过程 中的质量和业务风险进行实质性和综合判 实施阶段审核 质评委员会 断评估，并对有关技术问题提出解决方案。 对发行申请文件进行审核，对项目质量和 申报内核 内核委员会 保荐承销风险进行综合性判断评估，作出 是否推荐意见。 1、立项审核流程 （1）项目组提出立项申请，项目签字保荐代表人对立项申请材料进行质量 把关签字后，经项目汇报线签字负责人审批同意，向综合管理部提交申请材 料； （2 ）综合管理部对项目组提交的申请材料进行初审，经质评委员会主任同 意后及时将主要申请材料以电子邮件、书面等形式送达质评委员会。项目组提 交的立项申请材料包括但不限于对审核企业的前期尽职调查报告，项目立项表