山推工程机械股份有限公司2012年度独立董事述职报告.PDFVIP

山推工程机械股份有限公司 2012 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为山推工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公 司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权 益保护的若干规定》、《公司章程》以及《公司独立董事工作制度》等有关法律、法规 的规定，在2012年度工作中，恪尽职守，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事 会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股 股东的利益。现就2012年度工作情况汇报如下： 一、出席会议及投票情况 2012年度，本人亲自参加了公司召开的7次董事会，没有缺席的情况。在会议召开之 前，与管理层沟通，了解公司生产经营情况、管理和内部控制等制度的完善及执行情况， 对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，获取做出准确决策所需要的信息，独立、 客观、审慎地做出判断，在此基础上行使自己的表决权。在会议召开的过程中，认真听 取并审议每一个议题，积极参与讨论并提出合理的建议。本年度对董事会各项议案及其 他事项没有提出异议的情况，对董事会的各项议案均投了赞成票。 二、发表独立董事意见情况 2012年度，本人与公司另外两名独立董事在公司重大决策以及投资方面有明确的分 工，能很好的发挥专业作用，提出专业的意见和建议，对公司的董事及高级管理人员的 任聘、日常关联交易、对外担保等发表了独立意见，为促进公司董事会科学决策及持续 有序发展发挥了重要作用，也为维护社会公众股东权益发挥了积极作用。 （一）在2012年4月25日召开的公司第七届董事会第五次会议上，本人就以下事项发 表独立董事意见： 1、关于公司关联方资金占用、对外担保情况的专项说明和独立意见 根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》 （证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120 号）及《公司章程》、《公司对外担保内部控制制度》的有关规定，本着认真负责的态度， 对与控股股东及其他关联方资金占用情况和公司的对外担保进行了核查，现将有关情况 说明如下：报告期内，与控股股东及其他关联方资金往来全部为经营活动产生的，不存 1 在非经营性资金占用的情况，也不存在以其他形式或变相影响公司独立性和资金使用的 违规情况；公司报告期内对外担保发生额为8,733.72 万元，报告期末对外担保余额为0 万元，报告期内发生的担保均为对控股子公司的担保。 本人认为，公司能够遵守相关法律法规的规定，报告期内不存在控股股东及其他关 联方非经营性占用公司资金的情况；未发现为控股股东及其他关联方、任何非法人单位 或个人提供担保的情形；公司对控股子公司的担保属于公司生产经营的需要，无违规担 保情况发生。 2、关于公司预计2012 年度日常关联交易的独立意见 根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，基于独立判断 的立场，经审阅本次会议议案及相关资料后，同意将《关于预计2012 年度日常关联交易 的议案》提交公司第七届董事会第五次会议审议，并发表独立意见认为：该议案比较真 实地反映了公司日常关联交易的情况，所预计的日常关联交易与公司正常经营相关，有 利于公司生产经营的顺利进行，未损害公司及其他股东的利益，所履行的审批程序符合 有关法律、法规的规定。 3、关于公司内部控制自我评价报告的独立意见 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易 所《上市公司内部控制指引》、《关于做好上市公司2011年年度报告披露工作的通知》的 要求，我对公司内部控制自我评价情况进行了认真的核查，并与公司管理层和有关管理 部门交流，查阅公司的管理制度，本着公平、公正、诚实信用的原则，现就有关问题发 表如下意见：公司现有的内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求，符合 当前公司生产经营实际需要，在企业管理各个过程、关键环节、重大投资、重大风险等 方面发挥了较好的控制与防范作用。公司应不断加强内部控制，促进公司稳步、健康、 快速、高效发展。 （二）在2012年7月2 日召开的公司第七届董事会第六次会议上，本人就 《关于与山 东重工集团财务有限公司开展金融业务等有关事项》的独立董事意见 根据《公司法