常州高新区（新北区）区属企业外部董事和.doc

常州高新区（新北区）区属企业外部董事和 外派监事管理试行办法 第一章 总 则 第一条 为适应国资国企改革发展的新要求，规范区属企业法人治理结构，加强对区属企业外部董事和外派监事的管理，依据《公司法》、《企业国有资产法》等法律、法规以及常州市国资委《常州市市属国有企业外部董事管理试行办法》（常国资〔2015〕108号）、《常州市市属国有企业监事会工作规则》（常国资〔2016〕50号）文件精神，制定本办法。 第二条 本办法适用于常州高新区（新北区）国有资产管理委员会(以下简称“区国资委”)履行出资人职责的国有企业（以下简称“区属企业”）。 第三条 外部董事和外派监事是指区国资委依法聘用、派出的所任职企业以外的人员担任的董事、监事。外部董事和外派监事向区国资委负责，接受区国资委的管理。 第四条 外部董事和外派监事与任职公司之间不得存在影响公正履行职责的关系。 第二章 任职条件 第五条 外部董事和外派监事应具备以下任职条件： （一）认真贯彻执行党的路线方针政策和国家法律法规，具有较高的政治素质，诚实守信，公道正派，勤勉敬业，廉洁从业； （二）具有良好的职业道德，能切实维护国有资产出资人、企业和职工利益，并承担相关义务； （三）具有较高的专业水平和较丰富的专业工作经历，具有企业管理、资本运营、财务会计、金融、法律、人力资源管理等专业方面的经验； （四）《公司法》和公司章程规定的其他担任公司董事或监事的条件。 第六条 具有下列情形之一的，不能担任区属企业外部董事和外派监事： （一）本人及其直系亲属、主要社会关系成员两年内曾在该企业或其子企业担任中层以上职务； （二）本人两年内曾以个人行为与该企业有直接商业交往； （三）本人持有该企业所投资企业股权； （四）本人在与该企业有竞争或潜在竞争关系的企业兼职； （五）有关法律、法规、规章和公司章程规定的限制担任外部董事和外派监事的情形。 第三章 选 聘 第七条 外部董事由区国资委按提出方案、确定人选、考察了解、讨论决定、依法办理聘用手续等程序进行。外部董事选聘范围主要包括区属企业现任的董事、监事、高级管理人员，以及行业内专家、学者，也可面向社会公开招聘符合条件的人选。 第八条 外派监事包括外派监事会主席和专职监事。外派监事会主席由国家工作人员担任，按照干部管理权限和组织程序选调，由区国资委任命；专职监事从行政事业单位中按干部管理权限和组织程序选调，也可面向社会公开招聘，由区国资委聘任委派。 第九条 区级镇属公司和部门管理公司的外部董事和外派监事人选，由各镇（街道）、相关主管部门会同区国资办协商确定，由区国资委任命。 第十条 在依法办理聘用手续之前，拟任人选应当就本人与任职企业之间不存在任何可能影响公正履行职责的关系发表声明，并就诚信履职向区国资委做出任职承诺。 第十一条 在区属企业担任外部董事的，同时任职的企业不得超过三家。外部监事任职的企业数量根据工作实际开展情况决定。 第十二条 外部董事和外派监事实行任期制。外部董事和外派监事的任期分别与其任职企业的董事会、监事会任期一致，任期内可依照规定程序更换，在同一家企业任职期限不得超过两届。 第四章 职责、权利和义务 第十三条 外部董事的职责： （一）贯彻执行党和国家关于国有企业改革发展的方针、政策和决议； （二）依法参加任职企业董事会会议，就会议讨论研究事项独立发表意见，并行使表决权； （三）出席任职的董事会专门委员会会议，发表意见并提出议案； （四）及时、如实向区国资委报告任职企业重大事项，维护出资人的知情权； （五）参与任职企业的决策论证，关注企业长期发展与核心竞争力培育，避免决策失误和经营风险； （六）督促任职企业建立权责明确、运转顺畅、制衡有效的公司法人治理结构，推动现代企业制度建设。 第十四条 外派监事会主席的职责：?（一）组织开展监事会的监督检查工作；（二）召集和主持监事会会议，列席（参加）企业有关会议；（三）代表监事会签署监事会决议、监督检查报告、各类专项报告和监事会其他重要文件，并对决议和报告承担领导责任；（四）代表监事会与派驻企业负责人沟通监督检查情况，要求和督促企业对存在的突出问题进行整改；（五）向区国资委负责并代表监事会向区国资委报告工作。第十五条专职监事的职责：（一）管理监事会日常事务并向主席负责，组织、协调、督促监事会其他成员全面履行法定职责和完成区国资委领导、监事会主席交办的各项工作任务；（二）受监事会主席委托，组织安排或列席（参加）企业有关会议，对相关事项提出质询或建议，负责具体工作的衔接与沟通；（三）行使监事表决权，执行监事会决议； （四）组织拟订监事会工作计划、总结、汇报等文件材料，报经监事会主席审定后组织实施； （五）收集、分析派驻企业监督信息，关注其主要情况和重大事项，做