聚光科技(杭州)股份有限公司关于2012年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

聚光科技(杭州)股份有限公司 关于2012 年度内部控制自我评价报告的议案 聚光科技（杭州）股份有限公司董事会及下属的审计委员会按照《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范 运作指引》、《上市公司内部控制指引》、《企业内部控制基本规范》等相关法 律法规和公司规章制度的要求，继续进一步健全和完善内部控制制度，确保公司 生产经营管理等各项工作都有章可循。各项制度得到了贯彻执行，保证了公司正 常的生产经营，对公司规范的运作和健康的发展起到了很好的支撑和促进作用。 现将公司2012年度内部控制自我评价情况报告如下： 一、综述 （一）公司基本情况 公司成立于2002年1月4 日，原为有限责任公司，2009年12月30日整体变更为 股份有限公司，企业法人营业执照号330100400005508，截止2012年12月31日股 本为44500万元。 公司住所：杭州市滨江区滨安路760号 法定代表人：王健 公 司经营范围：研发、生产和销售应用于环境监测、工业过程分析和安全监测领域 的仪器仪表。以先进的检测、信息化软件技术和产品为核心，为环境保护、工业 过程、公共安全和工业安全提供分析测量、信息化和运维服务的综合解决方案。 公司主要产品包括：激光在线气体分析系统、紫外在线气体分析系统、环境气体 监测系统、环境水质监测系统、数字环保信息系统、近红外光谱分析系统等。 二、公司建立和实施内部控制的目标和遵循的原则 （一）目标 （1）建立和完善符合现代公司管理要求的内部组织结构，形成科学的决策、 执行和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； （2）建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营活 动的正常有序运行； （3）建立良好的公司内部控制环境，以利于堵塞漏洞、消除隐患，防止并 及时发现舞弊行为和纠正偏差，保护公司资产的安全和完整； 4）规范本公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量； （ （5）确保国家有关法律法规和本公司内部规章制度得到有效贯彻执行。 （二）原则 （1）全面性原则:公司内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及 其所属单位的各种业务和事项，能够约束本公司内部所有人员，任何个人都不得 拥有超越制度所规定的权力； （2）重要性原则:公司内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事项和 高风险领域，在涵盖本公司各项经济业务及相关岗位的基础上，重点关注业务流 程中的关键控制点，并落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （ 3）制衡性原则:保证公司内部机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理 划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、 相互监督； （4）适应性原则:公司内部控制与本企业的经营规模、业务范围、竞争状况 和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整，不断修订和完善。 （5）成本效益原则。公司内部控制能权衡实施成本与预期效益，以适当的 成本实现有效控制，达到以合理的控制成本取得最佳的控制效果的目标。 三、公司内部控制基本架构 （一）控制环境 （1）公司治理与组织结构 公司按照《公司法》等法律法规的要求，建立了股东大会、董事会及专门委 员会、监事会、高管为主要框架的公司治理结构，明确了各机构在决策、执行、 监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。 股东大会是公司的权力机构，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分 配等重大事项的表决权。董事会对股东大会负责，依法行使公司的经营决策权。 监事会对 股东大会负责，监督公司董事、经理和其他高级管理人员依法履行职责。经 理层负责实施股东大会、董事会决议事项，主持公司的生产经营管理工作。 （2）机构设置与权责分配 公司下设研发中心、销售事业部、工程部、市场部、财务部、供应链、行政 部、人力资源、项目发展、全面质量等职能部门，明确规定了各部门的主要职责， 形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约的内部控制体系。 （3）内部审计 公司设有审计部，对董事会审计委员会负责。审计部独立行使内部审计职权， 向审计委员会报告工作。审计部对公司财务信息的真实性和完整性、内部控制设 计的合