十集合计划账户与资产.doc

银泰2号稳健收益集合资产管理计划资产管理合同 二Ｏ一二年 十一 月 目 录 一、前言 1 二、释义 2 三、合同当事人 6 四、集合资产管理计划的基本情况 7 五、集合计划的参与和退出 12 六、管理人自有资金参与集合计划 19 七、集合计划的分级 20 八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限 20 九、集合计划的成立 21 十、集合计划账户与资产 22 十一、集合计划资产托管 23 十二、集合计划的估值 23 十三、集合计划的费用、业绩报酬 30 十四、集合计划的收益分配 33 十五 投资理念与投资策略 35 十六 投资决策与风险控制 37 十七、投资限制及禁止行为 41 十八、集合计划的信息披露 42 十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结 45 二十、集合计划的展期 46 二十一、集合计划终止和清算 46 二十二、当事人的权利和义务 49 二十三、违约责任与争议处理 54 二十四、风险揭示 57 二十五、合同的成立与生效 63 二十六、合同的补充、修改与变更 63 二十七、或有事件 65 一、前言 为规范 银泰2号稳健收益集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“计划”)运作，明确《银泰2号稳健收益集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《细则》）《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》）等法律法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《细则》、《银泰2号稳健收益集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，按托管协议的约定安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。 二、释义 本集合计划说明书中除非文意另有所指，下列简称或名词具有如下含义： 计划、集合计划 指银泰2号稳健收益集合资产管理计划 说明书 指《银泰2号稳健收益集合资产管理计划说明书》及对说明书的任何有效修订和补充 本合同 指《银泰2号稳健收益集合资产管理计划资产管理合同》及对其的任何修订和补充 托管协议 指《银泰2号稳健收益集合资产管理计划托管协议》及对其的任何修订和补充 《管理办法》 指2012年10月19日经中国证券监督管理委员会发布并于2012年10月19日起施行的《证券公司客户资产管理业务管理办法》 《实施细则》 指2012年10月19日经中国证券监督管理委员会发布并于2012年10月19日起施行的《证券公司集合资产管理业务实施细则》 证监会 指中国证券监督管理委员会 法律、法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件 元 指人民币元 管理人 指银泰证券有限责任公司，简称“银泰证券” 托管人 指交通银行股份有限公司，简称“交通银行” 推广机构 银泰证券有限责任公司 注册登记机构、注册与过户登记人 本计划的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 （简称“中登公司”） 合同当事人 指受集合计划管理合同约束，根据集合计划管理合同享有权利并承担义务的计划管理人、托管人和委托人。 委托人 指依据集合计划管理合同和说明书参与计划的投资者，不包括计划管理人 持有人 指依据集合计划管理合同和集合计划说明书持有计划的所有投资者 个人投资者 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于集合资产管理计划的自然人投资者 机构投资者 指依法可以投资集合资产管理计划，在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 推广期 指集合计划开始接受委托人认购参与日至集合计划成立日的时段 存续期 指集合计划成立日至终止日的期限 计划成立日 指集合计划达到本合同约定的成立条件后，管理人通告本集合计划成立的日期 交易日、工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 封闭期 指计划存续期间，除开放日以外的其他时间