北京融资性担保公司综合评价项目资料清单.doc

北京市融资性担保公司综合评价项目资料清单 为全面、客观地了解贵公司的状况，中债资信需要贵公司在信息资料上的积极支持，请贵公司尽可能充分地提供相关材料，并请确认材料的准确性。此次综合评价所需要的基本资料至少应包括下述列示内容。 注：表格仅为主要数据的列示，大部分资料仍需以文字形式提供，如文字资料中已经含有表格中所需的信息，也可不再另行填表。 基础资料 请介绍公司建立和发展的历史沿革（需明确成立时间和经营时间）。 请提供公司最新的股权结构图、主要股东简介及下属子公司简介（请填表1～2）。如股东和下属子公司较多只需列示主要股东及核心子公司。 表1 截至2014年末，公司主要股东简况 股东名称 注册资本 持股比例 实际出资 出资方式 主营业务 表2 截至2014年末，公司主要下属子公司简况 下属机构名称 注册资本 股权比例 实际出资 出资方式 主营业务 请提供公司组织架构图、部门职能介绍以及分支机构设置情况。 请提供融资性担保公司经营许可证、公司营业执照、最新章程、最近一期验资报告。 请提供公司高管人员的简历（需包括相关从业经历）和员工情况表等（请填表3）。 表截至201，公司员工情况 职称 年龄 总人数 初中以下 高中中专 大专以上 初级 中级 高级 30以下 30至50 50以上 公司本部 合并口径 非在职员工 6、请提供公司高管任免程序及任免机构等。 经营 1、请提供公司近三年的年终工作总结暨工作计划，如总经理或董事会工作报告/年度总结材料；主要部门的工作总结。（能够反映公司的主要经营状况） 2、请提供公司股东会、董事会、监事会及高管层的构成、具体工作职责等。（与章程上的不同，需要更加具体实际的内容） 3、请提供公司内部控制建设及执行情况介绍，如公司担保业务操作、项目管理、决策管理、统计管理、财务管理、会计核算、资金管理、投资管理、人事管理、薪酬分配、监督检查等主要管理制度及业务管理办法等。（该部分可以提供现成的制度，在执行方面可以以案例说明）。 4、请提供公司风险管理状况，其中主要包括：风险管理原则、风险管理流程、风险管理组织架构、风险管理职责划分、风险准备金提取标准、代偿损失核销标准、反担保保证程度、风险预警机制情况、风险监控机制情况、突发事件应急机制情况等。 6、请提供公司2014年及2015年6月末直接担保业务统计及相关情况介绍（请填表4）。 表4 公司2014年及2015年6月直接担保业务数据（标明数据单位） 2014年 2015年6月 1．承担担保金额类 （1）累计担保金额 其中：累计融资性担保金额 累计非融资性担保金额 （2）当年担保发生额（未考虑担保解除额） 其中：当年融资性担保发生额 当年非融资性担保发生额 （3）当年期末在保责任余额 其中：当年期末融资性在保责任余额 当年期末非融资性在保责任余额 （4）一年内到期的在保责任余额 其中：3个月内到期的在保责任余额 3~6个月内到期的在保责任余额 6~12个月内到期的在保责任余额 2．解除担保金额类 （1）累计解除担保金额 其中：累计解除融资性担保金额 累计解除非融资性担保金额 （2）当年解除担保金额 其中：当年解除融资性担保金额 当年解除非融资性担保金额 3．担保代偿及回收金额类 （1）累计担保代偿金额 其中：累计融资性担保代偿金额 累计非融资性担保代偿金额 （2）当年担保代偿金额 其中：当年融资性担保代偿金额 当年非融资性担保代偿金额 （3）累计担保代偿回收金额 累计融资性担保代偿回收金额 累计非融资性担保代偿回收金额 （4）当年担保代偿回收金额 其中：当年融资性担保代偿金额 当年非融资性担保代偿金额 （5）期末担保代偿余额 其中：期末融资性担保代偿余额 期末非融资性担保代偿余额 （6）担保集中度情况 其中：最大单一客户担保余额 最大单一集团客户担保余额 最大单一客户债券发行担保余额 7、请提供公司2014年及2015年6月末再担保业务统计及相关情况介绍（请填表5）。 表5 公司2014年及2015年6月再担保业务数据（标明数据单位） 2014年 2015年6月 1．承担再担保金额类 （1）累计再担保金额 其中：累计融资性再担保金额 累计非融资性再担保金额 （2）当年再担保发生额（未考虑再担保